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全面风险管理体系建设工作模板及工作方法培训 ;自我介绍;全面风险管理体系建设主要工作程序;工作交付文档;收集制度及 相关资料;记录流程图;全面风险管理体系建设主要工作程序;1、收集信息;具体岗 位职责和 制度;整理相关制度及资料;2、访谈;访谈的基本步骤： 约定时间 提前准备 简介、陈述目的 正式访谈 访谈记录整理;1. 做笔记 – 单据如何传递，信息如何流转。抓住三个”W”一个”H”进行提问 2. 引导话题（开放式或封闭式提问） 3. 询问对方的忧虑，观察对方的表情 4. 掌握节奏/时间控制 5. 总结关键内容 6. 复阅笔记 ; “我们必须缩短交货时间以满足客户的需求” “我们未能取得来自市场的准确信息”;访谈要求： 抓住信息流动的衔接、完整 信息传递的方式 明确至各个职能岗位;成功的访谈至关重要！ 成功访谈能使顾问和客户流程责任人建立良好的信任和沟通关系，是后续工作完成得保障。 成功的访谈是业务流程梳理的基础，是识别控制的出发点，也是发现流程缺陷的关键。;提问;3、构建流程框架;一般来说，构建企业或部门的流程框架采取如下形式： 基于制度 基于业务 例子： 集团公司流程框架 H公司人力资源流程框架 ;提问;3、编制流程图及流程说明;常用标准图例;样本展示;流程图是以可视的方式，运用特定符号展示某一流程的一种形式。 它的意义在于帮助人们认识重要交易是如何发生、授权、记录、处理及报告的。 流程图对业务流程中可能出现风险的环节及所存在的控制环节进行了描述。 ; 清晰、直观 有助于识别步骤和控制 完成的流程图可作为对流程进一步讨论的起点 有助于与其他流程图相联系来解释相关的活动 有助于发现收集和处理数据 有助于分离可能出现问题的区域 有助于向不熟悉的人解释流程; 对于编制流程图，并没有强制的或速成的规则，但是了解一些编制的基本方针还是很有用的： 确定流程参与的部门及具体岗位 确定每个流程的开始（以触发性事件作为起点）和结束 关注流程的关键步骤，确保流程的连贯性及合理性 使用标准图例 ;流程描述是可以替代流程图或与流程图并列的业务流程记录形式。流程描述应保留足够的细节，让其他没有接触过该流程的人能够了解该流程的各环节、各控制点，能够对流程设计的有效性进行整体评估，能够进行测试以验证流程执行的有效性。 记录应该反映现有的流程，而不是计划中的将来。 ;流程描述是可以替代流程图或与流程图并列的业务流程记录形式。流程描述应保留足够的细节，让其他没有接触过该流程的人能够了解该流程的各环节、各控制点，能够对流程设计的有效性进行整体评估，能够进行测试以验证流程执行的有效性。 记录应该反映现有的流程，而不是计划中的将来。 ;对流程描述中的每一个步骤、控制、文档以及控制缺陷进行编号 在进行流程描述记录的时候，应该包括以下一些基本点： 谁(Who) 什么时候(When) 什么事(What) 怎样(How) 频率(Frequency) 每一个步骤要明确到具体的部门岗位以及该步骤所对应的文档 流程最终涉及到的具体会计处理 流程的转入、转出、流程结束等; 流程描述需要详细地说明业务流程的步骤 使用简练的陈述句进行描述 流程描述中不应出现“应该”、“应当”等文字 保持流程描述前后的一致性及连贯性 ;一级流程用三个字母代替（按照后附缩写字母编号），二级子流程按照1.0/2.0/3.0…等进行编号，三级子流程按照1.1/1.2/2.1…等进行编号； 在流程描述中请使用【C#01】,【EF#01】和红色三角进行编号。在RCM中请使用R#01，C#01, GAP#01。 在文件中需要相互索引时，分为3种情况： 引用来自不同主流程的编号方式为： “一级流程编号-流程号码-【C#01】/【EF#01】/红色三角符号”； 引用来自相同主流程及不同子流程的编号方式： “流程号码-【C#01】/【EF#01】/红色三角符号”； 引用来自同一子流程的编号方式： “【C#01】/【EF#01】/【GAP#01】”。; 4) 流程中适用的政策及制度： 政策与制度请写在流程描述第二页“3 相关政策及制度”中，编号规则为【AR#01】； 如果该子流程每个步骤均遵循某个政策及制度，不需要标注在流程图中。仅在流程描述中写明即可，不需要对其进行编号； 如果步骤中涉及不同制度，请将其编号填写在“适用政策与制度”一栏中。 ;页眉部分填写不完整； 流程负责人不够明确，未将部门下具体执行人员的职位写出：如相关责任人/采购部；相关人员/销售部； 同一部门职位前后文说法不一致； “相关资料”未填写清楚文档和系统文件； 流程描述文字颜色、字体不统一；未保持文字与标题部分的上下对齐； “相关资料”、“引用其它流程”（首页中项目）在前后文不一致； 不同流程之间缺乏必要的勾稽