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2011年光大证券股份有限公司专业知识能力招聘真题及答案 一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求) 1.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是(　　)。 　　A.降低非系统风险 　　B.透明和信息公开 　　C.保护投资者 　　D.降低系统风险 　　A 2.下面不属于我国金融债券的是(　　)。 　　A.央行票据 　　B.证券公司债券 　　C.财务公司债券 　　D.信用公司债券 　　D 3.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名(　　)。 　　A.董事 　　B.经理 　　C.监事候选人 　　D.独立董事 　　B 4.按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有(　)。 　　A.制定公司内部基本管理制度 　　B.制定公司的利润分配方案和弥补方案 　　C.决定公司内部管理机构的设置 　　D.对是否发行公司债券作出决议 　　D 　　制定内部基本管理制度、利润分配方案和弥补方案、决定公司内部管理机构的设置，由公司的董事会决定。 5.我国 《 证券法 》 规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱编投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以(　　)的罚款。” 　　A.3万元以下 　　B.3万元改上10万元以下 　　C.10万元以上 　　D.1万元以上5万元以下 　　B 6.国际债券是指(　　)。 　　A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 　　B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 　　C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券 　　D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券 　　C 　　国际债券的对象是外国投资者，以外国货币为面值，在国际证券市场发行，所以C选项正确。 7.股票最基本的特征是(　　)。 　　A 。风险性 　　B 。流动性 　　C 。永久性 　　D 。收益性 　　D 8.(　　)是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。 　　A.政策风险 　　B.经济周期波动风险 　　C.利率风险 　　D.系统风险 　　A 　　政府政策变动导致的证券市场波动，属于政策风险。 9.我国现阶段，资信评级机构在性质上具有(　　)。 　　A.独立性 　　B.非独立性 　　C.连带性 　　D.相关性 　　A 　　资信评级机构从事证券评级业务时，要遵循独立、客观、公正的原则，证券评级业务部门与其他业务部门保持独立。 10.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(　　)。 　　A.35% 　　B.45% 　　C.55% 　　D.65% 　　A 11.我国 《 上市公司证券发行管理办法 》 规定，非公开为隋股票，发行对象均属于原前(　　)名股东的。可以由上市公司自行销售。 　　A.5 　　B.10 　　C.15 　　D.20 　　B 12.公司剩余资产分配的程序是( )。 　　A.分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 　　B.支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东 　　C.支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 　　D.支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东 　　D 　　为了维护职工和债券人利益，工资和债务的分配顺序要排在股东权利之前。 13.股份有限公司的发行申请文件应由(　　)推荐并向中国证监会申报。 　　A.发行公司 　　B.证监会的当地派出机构 　　C.主承销商 　　D.承销团 　　C 　　这是《中国证监会股票发行核准程序》的规定。 14.不属于证券发行公司信息披露的重要文件是(　　)。 　　A.招股意向书 　　B.招股说明书 　　C.上市公告书 　　D.定期报告文件 　　D 15.引起股价变动的直接原因是(　　)。 　　A.公司的盈利水平 　　B.景气变动 　　C.供求关系的变化 　　D.市场利率 　　C 16.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(　　)。 　　A.20% 　　B.25% 　　C.30% 　　D.40% 　　B 17.下面不属于金融债券的是(　　)。 　　A.央行票据 　　B.保险公司