房地产项目尽职调查清单.pdfVIP

致： 公司 关于：贵司配合法律尽职调查项目需要提供的首批材料清单 为配合题述工作的顺利开展，作为本次尽职调查项目组律师，我们需贵 司配合提供相关文件材料。具体所需文件、材料及其它信息的初步调查清单 请见附件。调查过程中，我们可能还会根据具体情况继续出具清单，请求贵 司提供其它资料。 现就贵司提供初步清单中相关文件的注意事项提示如下： 一、贵司提供的资料应真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 二、本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整地提供。如果贵司认为 某些列项没有对应需提交的资料信息，请注明这些项目不适用并简要说明理 由。若暂时无法提供，请书面说明。 三、贵司提供的所有资料请注明来源并加盖公章。为提高工作效率，在 提供文字材料的同时，请尽可能同时提交相应的电子版本。同一类文件请按 时间先后顺序排列，为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准 确、完整。 四、请贵司在收到本清单后尽快向本所提供清单所列材料。 五、为完成本次项目合作的需求，调查内容还包括贵司母公司的相关情 况（ 公司），请按本文要求一并提供该公司有关附表清单列明的材料 和信息。 本次调查工作将在贵司通知备妥清单材料之日起正式启动，请贵司按照 本清单尽快准备首批清单所列材料，以便我们及时开展工作。 谢谢合作！ 律师事务所 二〇一二年六月十一日 附件：尽职调查清单 关于 项目的尽职调查清单（首批） 一、 有限公司（以下简称“”）及其母公司 公司（以下简称“ ”） 的设立及存续情况 1.公司基本情况简述（包括但不限于：英文名称及缩写；法定代表人；工 商注册日期；住所及其邮政编码；电话；传真号码；互联网网址；电子邮箱 等） 2. 公司设立申请文件、营业执照（最新） 、组织机构代码证及所有登记证 照文件（包括税务登记证国税、地税） ； 3. 公司工商登记事项，包括历次变更、变动情况（包括但不限于股权、法 定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动） ； 4. 公司年审情况（是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍，如吊销、 注销等）； 5. 公司出资情况、验资报告及股东出资证书； 6. 公司章程，及所有补充、修改文件； 7.现有全体董事、 监事、法定代表人、 高级管理人员名册以及以及前述人 员的委任书； 8. 公司成立以来所有的股东会、董事会决议及会议记录； 9.房地产开发企业资质证书 （“”），公司经营范围内所有依法应取得的资质、 许可、政府批复等； 10. 公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资，参股其他 企业等其他对外投资情况（包括公司决议、所履行的法定程序文件，以及这 些行为对公司业务、控制权、管理层、经营业绩的影响） ； 11. 公司的组织结构图，关于其设立的子公司、分公司、营业部、办事处 或经营其他业务的详细情况，以及相关的设立批准文件、登记证、营业执照 等。 二、 的股权结构及股东 1.公司当前的股权结构、股东名单及历次股权变更情况； 2. 公司各股东、 实际控制人的营业执照及公司章程 （若为自然人的，提交 身份证复印件、简历及在相关公司任职情况） ； 3. 公司股东发起人协议、附件及所有补充、修改文件； 4. 公司股权结构历次变更情况的文件，公司股权转让情况的文件； 5. 公司股权是否存在争议， 是否存在股权质押、 查封、第三方权利设置等 情况的说明； 6. 公司关于股东身份的说明：是否存在隐名股东或替代出资的干股等情 况，及其参