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证券业反洗钱知识题库 一、单选题（ 422 题） 1、《反洗钱法》的立法宗旨是：（ C ） A、打击黑社会组织犯罪 B、遏制贪污腐败现象 C、预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪 D、打击非法金融活动 2、《反洗钱法》所指的反洗钱是指（ A ）： A、采取法律规定的措施，以预防通过各种方式掩饰犯罪所得 及其收益的行为 B、采取有效措施遏制贪污腐败现象的行为 C、为打击非法金融活动采取的措施 D、为打击黑社会组织犯罪所采取的措施 3、《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户身份识别制度、客 户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括 （ D ）： A、个体工商户 B、商贸流通企业 C、生产制造企业 D 、金融机构和特定非金融机构 4、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责 获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（ B ）。 A、金融市场管理 B 、反洗钱行政调查 C、征信管理 D、公众查询 5、司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（ C ） A、民事诉讼 B、治安管理 C、反洗钱刑事诉讼。 D、各类刑事诉讼 6、《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交 （A ） ，受法律保 护。 A、大额交易和可疑交易报告 B、现金交易报告 C、财务报表 D、业务报告 7、《反洗钱法》规定，反洗钱资金监测职责由（ A ）负责。 A、中国人民银行 B 、中国银行业监督管理委员会 C、公安部 D、财政部 8、《反洗钱法》规定，反洗钱监督、检查职责由（ A ）负责。 A、中国人民银行 B 、公安部 C、财政部 D、中国银行业监督管理委员会 9、《反洗钱法》规定，由（ A ）设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接 收、分析，并按照规定报告分析结果。 A、中国人民银行 B 、公安部 C、财政部 D、中国银行业监督管理委员会 10、《反洗钱法》规定，中国人民银行为履行（ D ）职责，可以从国务院有关部门、机构获 取所必需的信息，国务院有关部门、机构应当提供。 A、反洗钱行政管理 B、金融市场管理 C、征信管理 D、反洗钱资金监测 11、 《反洗钱法》规定，海关发现个人出入境携带的（ B ）超过规定金额的，应当及时向中 国人民银行通报。 A、贵金属 B、现金、无记名有价证券 C、高档消费品 D、有价证券 12、 《反洗钱法》规定，国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设 分支机构时，应当审查新机构（ D ）的方案；对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不 予批准。 A、现金管理制度 B、安全保卫设施 C、业务管理制度 D、反洗钱内部控制制度 13、 《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的 （ A ）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 A、负