私募基金外包服务协议.pdfVIP

【协议编号： 】 与 之 金融外包服务协议 1 2 甲方： 地址： 法定代表人： 联系电话 传真： 乙方： 地址： 法定代表人： 联系电话： 3 4 为明确当事人的权利与义务，确保金融外包服务业务正常开展，保护投资 者合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金 法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律、法规的 规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则达成本协议。 1. 释义 在本协议中，除非上下文另有说明，本协议中如下的词语均仅具有如下含 义（其中所定义或所指的任何协议均包括该等协议的有效修订、修改及补充文 件）： 私募投资基金： 指甲方作为基金管理人以非公开方式向合格投资者募集资 金设立并委托乙方办理金融外包服务的投资基金。 基金注册登记： 指私募基金管理人办理基金登记、存管、清算和交收等相 关事宜，具体内容包括基金投资者账户管理、基金注册登记、清算及基金交易、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户等。 基金估值核算： 指私募基金管理人按照约定的估值核算方法对基金资产和 负债的价值进行计算、评估，以确定基金资产净值和基金份额净值。 金融外包服务原始数据： 指私募基金运作过程中产生的认购、申购、赎回、 投资交易等业务数据。 金融外包服务业务结果信息： 指外包服务机构按照协议约定的方式，对金 融外包服务原始数据进行处理的结果，包括但不限于私募基金交易确认金额、 交易确认份额、交易相关费用、申赎交收金额、基金资产总份额、基金资产净 值、基金单位净值、交易日可用头寸。 外包服务协议操作备忘录（简称“操作备忘录”） ：甲乙双方为更好地开展 本协议约定的金融外包服务工作而签订的操作备忘录，为本协议的补充文件。 5 2. 服务事项 甲方委托乙方代为办理私募投资基金（以下简称“私募基金”）相关银行账 户开立及管理、注册登记、估值核算等金融外包服务业务；乙方同意接受甲方 委托，担任甲方银行账户开立及管理、注册登记、估值核算等业务的服务机构。 具体外包服务项目以操作备忘录中约定的为准。 乙方作为基金服务机构应当具备法律法规或相关监管机构要求的资质条件。 3. 甲方的权利和义务 3.1 甲方的权利 (1) 甲方有权享有乙方提供的银行账户开立及管理、注册登记、估值核算 等服务； (2) 甲方有权根据相关法律法规及基金合同的规定，在乙方发送的私募基 金注册登记、资产估值等数据基础上进行处理； (3) 甲方有权从乙方获得本协议中约定的金融外包服务的业务资料、业务 数据及业务支持； (4) 乙方未能按照双方的约定按时提供金融外包服务，甲方有权暂停乙方 的金融外包服务业务； (5) 对乙方在办理日常业务中存在违反法律法规及本协议规定的行为，甲 方有权要求乙方进行改正； (6) 甲方在与乙方协商一致的情况下，可以要求乙方配合开展基金业务创 新和系统升级工作； (7) 甲方有权通知乙方按甲方合理要求设置基金相关业务参数； 6 (8) 甲方有权在乙方系统允许的条件下，要求乙方配合进行业务纠错。 3.2 甲方的义务 (1) 甲方在委托乙方按照甲方制定的业务规则办理私募基金账