证券从业资格模拟与答案最新考试试题库(完整版).pdfVIP

.word 格式 . 1 、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括 （ ）。 A ．挪用公司资金 B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储 C ．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 D ．与本公司订立合同或者进行交易 2 、下列证券经纪业务人员的行为中 ，符合要求的有 （ ）。 A ．从事技术 、风险监控 、 合规管理的人员不得从事营销 、客户账户及客户资金存管等业务 活动 B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D ．风险监控人员不得承担客户资金托管业务 3 、证券公司只能接受其 （ ）的期货公司的委托从事介绍业务 。 A ．全资拥有 B．控股 C ．其他 D ．被同一机构控制 4 、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任 ，不得利用职务之便买卖相关上市 公司的证券或者牟取其他不当利益 ，并应当督促 （ ）严