2《中国石化安全风险评估指导意见》.docx

第 第 PAGE #页共7页 2《中国石化安全风险评估指导意见》 1总则 1为落实《中国石化生产安全风险分级管控和隐患排查 治理双重预防机制管理规定》风险识别和风险评价的相关要求， 规范运用安全风险矩阵和风险评估工具，开展安全风险的识别、 分析和评价，建立安全风险清单，特制定本指导意见。 2各单位应按照自下而上开展全业务、全流程的安全风 险识别、分析和评价，逐级建立基层单位、二级单位、企业和 集团公司四个层级的安全风险清单。 2中国石化安全风险矩阵 1中国石化安全风险矩阵（见附件1）是安全风险等级 量化的评估工具，规定了中国石化安全风险管理准则和各级风险 的最低安全要求。 2在开展风险分析和风险评价的过程中，应统一运用中 国石化安全风险矩阵，评估风险的等级，确定风险值。 3运用中国石化安全风险矩阵评估最终风险等级时，应 考虑已采取的有效安全措施，评估剩余风险等级。 3安全风险评估工具选择 1各级单位应根据专业力量、分析对象的特点、后果 发生的严重性与可能性以及风险清单的管控级别，选择不同的风 险评估工具。推荐的风险评估工具见附件2O 2为规范风险评估的可靠性数据、模型、工具和风险 标准，企业应利用中国石化安全风险评估管理平台（PIIAMS）开 展I1AZ0P分析、保护层频率量化分析（IIALOPA）、安全仪表完 整性等级评估（SIL）、风险等级评估、风险管控行动模型 （Bow- tie）分析。 4安全风险清单建立流程和评估要求 1识别风险时应包括以下内容： 1. 1识别发生的原因； 1. 2可能导致的后果； 1. 3针对该风险已采取的安全保护措施（包括工程措 施和管理措施）； 1. 4存在的缺陷或导致风险升级的隐患等。 2识别评估的安全风险满足以下条件之一，原则上应列 入各級风险清单（清单建立流程见附件3） 2. 1按照ALARP原则（最低合理可行）确定为需进 一步降低的一般风险； 2. 2后果等级为F、 G的风险 2. 3较大风险（橙色区）和重大风险（红色区）。 4. 3基层单位 4. 3. 1基层单位主要负责辨识潜在的危险源和风险（也 称为潜在的风险事件），建立安全风险清单，并上报二级单 位。 4. 3. 2基层单位应对识别出的风险初步评估风险等级 （定性） 4. 4二级单位 4. 4. 1二级单位负责指导基层单位开展风险识别，管理 审核基层单位上报的风险，并结合二级单位识别的风险，建立 二级单位安全风险清单，并上报企业。 4. 4. 2列入二级单位安全风险清单中的每个风险，应确 定风险等级和风险值。 4. 4. 3满足以下条件之一的风险，应对后果的发生频率 进行量化评估： 4. 4. 3. 1后果严重性等级为D级及以上。 4. 4. 3. 2可能性等级27级（即发生频率＞10 — 1次 /年）。 4. 4. 4频率量化评估方法可采用保护层频率量化方法 （I1AL0AP）.故障树分析或其他频率量化方法等。 4. 5企业 4. 5. 1企业各管理部门应按照专业分类负责对二级单位 上报的风险进行管理审核，并结合分管业务范围内识别的安全风 险，确定列入企业层级的安全风险、风险等级和风险值，形成 各管理部门的初始安全风险清单。 4. 5. 2企业安全部门应当组织生产、工艺、设备、工 程等相关专业管理人员，审核各管理部门的风险清单，汇总形 成企业的风险清单。 5. 3企业安全部门应将企业的风险清单分解落实到相 关管理部门，各管理部门要结合风险分解情况完善形成部门的风 险清单。 5重大风险清单建议和评估要求 1企业重大风险 1. 1企业安全部门应组织各管理部门从企业安全风险 清单中推荐企业重大安全风险，报企业HSSE委员会审核。满 足以下条件之一的可列入企业重大安全风险 1. 1. 1风险值240的重大风险。 1. 1. 2后果严重性等级为E、F、G的较大风险。 1. 1. 3企业重点关注后果严重性等级为F、G的一 般风险。 1. 2企业ESSE委员会负责审核企业重大安全风险， 确定风险管控责任人。 1. 3企业重大安全风险应进一步开展以下评估工作： 1. 3. 1涉及危险化学品泄漏、火灾爆炸，且后果 严重性等级为E、 F、G的风险，应开展后果影响分析(OEA),对安全影响 进行量化评估。评估可采用工程化模型方法或计算流体动力学方 法(OFD) o 1. 3. 2每个风险应采用风险管控行动模型(Bow tie) 进行分析，识别风险控制措施，明确关键行动和任务。 5. 1. 3. 3形成企业重大安全风险专项评估报告。 5. 1. 4满足风险值240且后果严重性等级为E、F、G 的企业重大安全风险可推荐为集团公司重大安全风险。 5. 2集团公司 5. 2. 1安全监管局应当会同各事业部和专业公司对企业 推荐上报的重大风险进行审核，并结