自考试卷：投资银行学自考试题及答案_1.docVIP

试卷第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 1 页 姓名：_ 姓名：________________ 班级：________________ 学号：________________ 密封 线 自考试卷：投资银行学自考试题及答案 考试时间：120分钟 考试总分：100分 题号 一 二 三 四 五 总分 分数 遵守考场纪律，维护知识尊严，杜绝违纪行为，确保考试结果公正。 1.作为最重要的金融机构投资银行其主要作用领域是（A） A．资本市场B．货币市场 C．期货市场D．商品市场 2．在证券发行完成以后的一段时间内，为了使该证券具备良好的流动性，投资银行在市场上买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。这时投资银行的作用是（D） A．投资者B．承销商C．经纪商D．做市商 3．当为了提高交易的效率，稳定交易秩序，使交易活动顺利进行，投资银行接受顾客委托，进行证券买卖，这时投资银行的作用是（C） A．投资者B．承销商C．经纪商D．做市商 4．下面行业特征中，不属于投资银行的是（D） A．道德性B．创新性C．专业性D．赢利性 5．投资银行业一个比较显著的特征是（B） A．高风险、低收益B．高风险、高收益 C．低风险、高收益D．低风险、低收益 6．投资银行的本源业务(核心业务)是（B） A．证券发行B．证券承销C．证券交易D．证券筹资 7．场外交易、场内交易的场是指（C） A．证券市场B．商品市场C．交易所D．发行市场 8．不能作为证券市场发行人的是（A） A．自然人B．公司C．政府D．金融机构 9．NASDAQ市场是指（C） A．纽约交易所B．芝加哥商品交易所 C．全美证券交易商自动报价系统D．美国联合交易所 10．集合竞价的成交确定原则是：以此价格成交，能够得到（B） A．最小成交量B．最大成交量 C．最优成交量D．最可能成交量 11．当券商以投机目的开展自营业务时，不具有的作用是（D） A．有助于价格发现 B．有助于资源在时间和空间上的有效分配 C．承担了其他人不愿承担的风险 D．有助于获得更多的佣金收入 12．下列说法正确的是（A） A．可以进行无风险套利B．所有套利都是有风险的 C．所有套利都要动用自有资金D．套利必须人工掌握不能用计算机 13．在资产证券化中SPV是指（D） A．资产担保证券B．抵押支持证券 C．过手证券D．特殊目的实体 14．在进行项目风险管理决策时，下列选项中不属于判断项目可能产生的风险所包括的步骤是（C） A．风险的识别和预测B．风险的估量 C．风险控制D．风险预测误差的判断 15．不属于常用的消除利率风险的金融衍生工具是（B） A．利率期货与期权B．再贴现 C．掉期D．远期利率协议 16．一般而言，不属于风险投资的参与主体的当事人是（C） A．风险投资者B．风险投资机构 C．商业银行D．风险企业 17．下面不属于按照支付方式分类的并购是（A） A．国有股协议转让B．现金并购 C．股票并购D．混合并购 18．作为“英镑终结者”的索罗斯依靠的是衍生产品的（A） A．杠杆力量B．资金力量 C．政府力量D．交易技巧 19．在投资银行开展资金管理业务时，不能作为投资者委托管理的资产是（B） A．现金资产B．房屋资产C．股票资产D．债券资产 20．流动性风险是指（D） A．资产价格下l D．直接从国内市场转板上市 E．存托凭证上市 23．下列说法中，与资产证券化定义相关的有（BCD） A．只要是有价值的金融资产均可资产证券化 B．资产证券化资产指的是那些缺乏流动性但具有可预见的未来现金流收入的金融资产 C．资产证券化是一个融资过程 D．资产证券化又特指一种融资技术 E．只要是可以流动的金融资产 24．下列行业中，风险资本主要投入的行业有（ABCDE