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风险和机遇评估分析表 雷池 2021-02-07 风险和机遇评估分析表 序号 过程 风险描述 潜在风险可能?造成的后果 严重度C 潜在要因 发生率O 风险等级R 控制措施 实施负责人 备注 1 订单管理 1、订单接收遗漏； 2、订单信息录入错误； 3、订单变更未及时发行或接收遗漏； 4、交期异常未及时联络客户； 5、销货单信息录入错误。 1、导致未按订单排产，无法达成客户出货交期要求； 2、导致原材料购买错误，无法符合客户交期和质量要求； 3、导致材料数量购入错误，购入变更前规格材料，订单交期延迟； 4、影响客户销售； 5、影响财务请款，影响仓库库存。 4 1、邮件或传真查阅疏忽；2、人员作业疏忽；3、客人变更信息未及时通知，作业疏忽，订单变更单接收遗漏；4、材料交期延误或质量异常；5、销货信息未与实际出货内容核对确认。 3 12 1、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认； 2、加强自主检查作业； 3、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；根据订单审查； 4、建立销售微信群，及时沟通确认材料状况； 5、根据订单审查、加强自主检查作业。 销售部 2 设计开发 新产品开发内容不详细 影响正常生产 4 资料准备不完整 4 16 《设计和开发管理办法》 产品开发部 3 生产过程 领错料 无法装配，装错 3 相关人员未按要求作业 3 9 严格按《零件明细表》进行核对 工艺制造部 过程零件不良 影响质量及生产计划的完成 3 进料检验没有发现 3 9 进货检验员严格按《进货检验规程》进行检验 品质部 零件供应不及时 影响生产计划完成和交付 3 供应商交货不及时 3 9 按《采购管理办法》对供应商进行业绩评价 采购部 作业指导书不明确 作业错误，影响质量 3 1、作业指导书变更不及时2、作业指导书编制错误 3 9 1、按《工程更改申请评估确认》进行更改 2、根据实际操作编制作业指导书，并按《文件控制程序》进行 工艺制造部 4 顾客满意 1、客户抱怨处理不及时； 2、顾客满意度调查之不满意部份未作统计分析。 1、影响公司信誉； 2、不能及时了解客户对本公司产品和服务的要求。 4 1、针对客户抱怨未及时跟催并处理回复 2、业务员对客户满意度调查结果的重要性认知度不足 2 8 《与顾客有关的过程控制》 《顾客满意度管理办法》 销售部 5 文件记录控制 1、外来文件未登记管理； 2、旧版文件未及时回收； 3、漏盖章； 4、记录不全面 1、相关部门不能得到及时的传阅 2、造成旧版文件误用 3、文件未受控、未作废，造成相关部门误用 4、相应的空格内填写不完整 3 1、未仔细核对每一项外来文件的登记 2、人为疏忽 3、盖章不仔细 4、敷衍了事 2 6 严格按照《文件控制程序》、《记录控制程序》进行管控。 管代 6 人力资源管理 1、人员持假身份证、假毕业证； 2、人员知识度不够，学历低，素质低； 1.无法参加社保?2.无法居住登记?3.意外工伤等无法索赔 2 1、招聘时没有当场用专业软件识别真伪 2、人员需求急升，招聘时未能严谨进行面试、笔试考核 3 6 《人力资源管理办法》 行政部 1、新员工未培训完成就上岗； 2、在职员工操作熟练度不够 1、影响上岗作业 2、影响生产作业 4 1、未按规定执行?2、定期培训未落实 3 12 《人力资源管理办法》 行政部 7 设施设备管理 生产设备出现意外的故障、设备损坏 设备不能满足生产要求，影响生产进度 3 1、未定期维护?2、操作不当 3 9 设备按年度维护保养计划实施保养，做好设备维护保养工作，定期对设备进行检修，确保设备完好率。 工艺制造部 8 采购及供应商管理 1、供应商资质不足 2、价格竞争力不足 3、未按计划及时送货、漏催 4、产品质量不符合图纸要求 1、没找到合适的供应商 2、成本增加 3、交期延误 4、因质量问题导致 3 1、资料来源不够 2、订单数量少 3、采购人员的疏忽 4、供应商品质管控不到位 3 9 《采购管理办法》 采购部 9 监视和测量设备管理 量测设备误差。 影响产品符合性 3 1、未定期校验 2、校验过程不规范 2 6 《监视和测量设备管理办法》 品质部 量测设备故障。 影响测量时效 3 未定期校验及维护 2 6 《监视和测量设备管理办法》 品质部 10 检验过程 进货检验尺寸量错，看错型号 检验误判 2 未核对样品，未逐字核对料号 2 4 《进货检验规程》、零件图纸 品质部 首检测量数据错误 判断失误造成不良品流出 3 检验员测量错误，仪器治工具未点检测量 3 9 《过程和产品的监视和测量》 《监视和测量设备管理办法》 品质部 巡检过程中发现操作与作业指导书不一致 导致产品生产产品不符合过程检验规程 4 操作与作业指导书确认不仔细 3