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博士学位论文 产业集群的形成和演化机制研究 ——一个基于耗散和突变理论的新视角 研究生金镭 导 师沈玉恚教授 专业名称管理科学与工程 辽宁盖程技术囊学 --00六年三月 辽宁工程技术大学博士学位论文 摘 要 在跨国公司以技术进步和组织变革的优势主导全球生产竞争的同时，以合作 网络形式出现的介于市场和企业科层之间的组织形式——产业集群，却依靠其独 特的竞争优势，在经济全球化的趋势中得到了发展和壮大，成为了世界经济中的 一个新亮点。本文在对国内外大量产业集群案例的实际分析的基础上，结合目前 的有关产业集群的研究文献，从复杂大系统的观点出发，运用相关的理论和方法， 对产业集群的形成和演化机制进行了深入研究，并根据研究结论对我国的产业集 群的发展进行了再思考。主要研究内容如下： 1．通过对目前有关产业集群的各种概念的分析，结合产业集群的特征，对 产业集群的概念进行了重新定义，即产业集群是达到一定数量规模的，相互之间 具有竞争和合作关系的，与某个特定产业(产品)相关联的企业和机构的空间聚 集体。在概念中，本文突出了“数量规模”这个界定，避免目前研究中出现的盲 目套用产业集群概念的现象，同时强调了产业集群的集聚是空间的而非地理区划 的集群，以便能够解释为什么有的产业集群会出现跨地理区划的现象。但考虑到 定义的可拓展性，该概念只是描述了产业集群的内核，而不是操作层面的定义， 为了研究对象的明确性，本文根据修正后提出的产业集群的定义，给出了可操作 性的产业集群的界定标准，即从生产规模、就业规模和市场规模三个维度来判别 产业集群，并确定了每个维度的计算指标和衡量标准，从而实现了对产业集群外 延的规范，避免由于对研究对象的模糊界定导致的研究范围的扩大化，保持研究 的一致性。 2．通过文献分析并结合相关数据的整理，本文认为对产业集群系统的形成 和演化产生重要影响的因素主要有：市场、特定性知识、政府规制、资源禀赋(自 然资源和人力资源等)和环境(包括自然环境和人文环境等)，并对每个因素的 具体影响方式和效果进行了详细分析。 3．运用耗散结构理论和突变理论，结合经济学的分析方法，建立了产业集 群从萌芽到形成以及整个演化发展过程的分析模型。通过分析，本文认为，产业 集群的萌芽是某个创新性企业的偶然出现所导致的，但这种偶然性事件是在“孕 育着浓郁创新空气”的环境下产生的，它是必然之下的偶然，而不是完全的随机 事件。在这个创新性企业的示范作用下，会有大量模仿企业的跟进，当集群萌芽 辽宁工程技术大学博士学位论文 发展到一定时期后，会由于某个微小的扰动而导致集群系统的突变，从而使得产 业集群真丁F形成，正是由于产业集群的形成源于这种突变，因此不可能去人为的 主观指定发展某个产业集群，而只能是通过对相关影响因子的干预，来创造有利 于产业集群形成的环境，并对可能形成集群的各种产业进行引导和培育。在产业 集群的形成和演化过程分析中，本文引入了集群熵的概念，并从熵与集群的系统 状态之间的关系着手，详细分析了产业集群生命周期的各个阶段的特征，并强调 产业集群的生命周期不是绝对连续的，而是随时会发生逆转，因此必须注重对产 业集群系统及其与系统内外环境之间的相互作用的监控，避免演化过程的逆转。 同时还可以在集群进入成熟期的后期的时候，通过积极干预相关影响因子，防止 集群的衰退，实现对产业集群的再造，促使其进入新的演化周期。 4．根据本文的研究结论，结合我国产业集群发展现状，给出了我国产业集 群的发展策略。认为我国的产业集群发展，主要需要把握以下几个方针：一是要 注重创新企业的培育，二是要积极调整政府行为，三是要完善集群内的协调机制， 四是要健全集群的配套服务体系。 关键词：产业集群 集群界定 形成机制 演化 影响因子 耗散结构 突变 集群熵 辽宁工程技术大学博士学位论文 3 Abstract Whenthemultinationalleadsthe