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自主创新能力影响因素的文献综述 （浙江理工大学，吴华贵，杭州， 310018） 摘要：自主创新能力影响因素的研究是自主创新绩效评价和国家创新政策制定的基础。 本文回顾了已有的对自主创新能力研究的相关文献， 主要从自主创新的投入能力和环境支撑 能力两个角度出发，发现以往的文献对投入和外部环境的研究比较多， 而对于企业内部的运 行和产出能力研究较少。 在提高自主创新能力方面的建议方面强调政府作用的占多数， 缺乏 对作为创新主体的企业的内部因素进行研究。 关键词：自主创新；自主创新能力； FDI ； RD ； 创新概念的定义 要理解自主创新，首先要明白什么是创新，自主的涵义又是什么。 创新一词在辞海中并没有，引用英汉辞海” innovate，innovation的意思，即采取新的 事物，变革，创新，改革。查英文字根字典”英文单词来自 non us ,non ellas.意思是NEW 新的意思。① 熊皮特在其1911年出版的《经济增长理论》首次引入了创新这个概念。他认为任何生 产都是一种组合。而当有一种新的组合， 这种新的组合是不连续的出现的时候， 那么具有发 展特点的现象就出现了。 这种现象就是创新的最初概念。 之后其又在《经济变动分析》一文 中对创新做了如下定义：创新就是生产函数的变化，这种生产函数的变化不能分解为无限小 的步骤，曾做过这样一个形象的比喻： 你可以把许许多多的邮车加起来， 加到你想要加到的 地步，但你永远得不到一条铁路 （熊彼特著，叶华译，2007）。这一定义后来也被学者广泛 引用，但是对熊皮特的生产函数跳跃式变动持有不同的观点。 S.C. Gilfilla n （ 1935）实证研 究的结果表明：产业技术创新的主要内容是无数进步细小的更新和改良， 而重大创新发生的 概率是很低的。John Enos（ 1962）对美国精细化工工业的技术创新进行了长时间的跟踪研 究，发现每项新技术产生的经济效益有一半来自发生在新技术投入商业化使用之后的持续改 进。Abernathy和Utterback （ 1978）提出：重大创新”和“渐进创新”两种创新模式并不 是彼此独立的类别，许多组织都经历了从重大产品创新到渐进创新的改变； 工艺和渐进创新 与产品创新具有同等甚至更重要的商业价值。 N. Rosenberg （ 1982）认为：熊彼特强调的是 重大创新，却忽略了渐进创新的作用。 从熊皮特提出创新概念到现在， 创新被赋予了很多形式： 产品创新、技术创新、市场创 新、资源配置创新、组织创新、过程创新、管理创新等。但最终可以归纳为两种形式，即技 术创新和制度创新。凡是涉及“人与人关系”的创新就是制度创新（改变生产的“交易成本”）， 涉及“人与自然”关系的创新就是技术创新（改变生产的“技术成本” ）（汪丁丁， 2003）。 按照这种分类方法，产品创新、技术创新、资源配置创新、过程创新应该属于技术创新，而 市场创新、组织创新、管理创新属于制度创新。 吴贵生，刘建新?对自主创新的理解[ J].创新与创业管理，2, 2006 自主创新的涵义 自主创新是在创新的基础上加了定语“自主” ，那么对于“自主”两字应该如何理解， 学者之间看法不一。 “自主”两个词于中国的特殊国情背景是离不开的。 改革开放以来，中国的 经济正在飞速的发展，然而更多的是依靠跟踪模仿、技术引进、以市场换技术的 方式发展的。我国科技发展战略由跟踪模仿向自主创新的转变， 既与科技资深发 展的规律有关，也受国际政治和经济形势的影响和制约， 更是我国经济增长模式 转变的内在要求。① 目前，国内对于自主创新的英文翻译各有不一致。有 aggressive patte n，”i ndepe nde nt innovation，”independence innovation不同译法。但是自主创新不排除对国外技术的引进、 吸 收、再创新。所以更准确的应该翻译成 self-directed innovation,self-determined innovation.② 而国外对于自主创新的研究相对较少，因为自主创新更多的是针对发展中国家而言的。 对自主创新涵义的界定众多学者也没有一个统一的说法，主要在以下方面存在分歧：第一， 自主技术创新还是涵义更为广泛的包括制度创新在内的自主创新。 第二，自主创新是针对国 家而言还是针对企业而言。 错误！未找到引用源。 选择性地列出了国内学者对自主创新这一概念所下定义 的研究文献。 学者 定义 技术 制度范 国家 企业 范围 围 层面 层面 陈劲(1994) 自主创新的含义是“自主技术创新”，是在引进、 消化以改进国外技术的过程中， 继技术吸收、技 V V 术改进之后的一个特定的技术发展阶段 施培 公 自主创新具有不同层次的含义，当用于表征企业 (1996