内审实施方案及注意[1].pptx

内审实施计划及注意事项;6/2/2021;2000与2008版对照;大纲;审核概论——审核方式;集中式审核： 优点： 审核周期短，能很快发现问题便于集中整改，用于体系刚刚建立或做出重大调整之后。 缺点： 因突击进行，需要内审员数量较多，往往可能导致不成熟的内审员从事了重要的审核过程，影响审核质量，不能有效地达到审核目的。;滚动式审核： 优点： 需要的内审员少，内审员能够对组织管理体系运行情况进行很好的横向比较和整体分析保证审核结论的系统性。 缺点： 审核周期长，不能很快得出审核结论。; ;在当天审核工作完成后召开； 时间一小时左右为宜； 仅审核组成员参加； 讨论并确定审核中有争议的事项； 整理审核结果； 确定当天的不合格报告。 ;内审方案的管理授权;制定内部审核实施方案;6/2/2021;首次会议的内容;编制内部审核表;检查表的作用： 1、内审员的工作文件，检查提纲和工具； 2、确保审核的覆盖面和完整性； 3、审核目的明确，避免干扰，确保审核按计划进行； 4、保持审核时间的控制（节奏性和连续性）； 5、规定抽样方案，减少审核的偏见和随意性； 6、作为审核记录（报告）的历史参考文件； 7、弥补审核员的经验不足，使受审方确信审核员的专业水平。;审核表的制定： 1、由审核员根据审核组长所分配的任务准备检查表； 2、检查表的制定要对照标准、手册和程序的要求； 3、检查表必须要经过审核组长批准； 4、根据受审方的规模及过程的复杂程度决定检查表的多少； 5、检查表的内容应覆盖受审方质量管理体系的各主要过程，审核区域的检查过程不能遗漏。; 6、编制检查表时应考虑审核的策略（顺向或逆向）； 7、采用按部门审核时要包括涉及的过程，应充分考虑部门的工作职能和部门的重点工作，突出部门特点；按过程审核时要包括涉及的部门。 8、抽样要应有代表性和合理性； 9、时间要留有余地。 10、应有可操作性 11、检查表中要考虑PDCA循环； 12、检查表的内容应覆盖审核方案中所列出的部门所要审核的所有标准条款中的要求。;检查表的???容： 1、计划审核的项目； 2、审核准则； 3、需寻找的审核证据形式； 4、审核抽样计划； 5、完成该项检查的时间； 6、检查表应尽可能列明需抽样的资料名称;文件审核;文件审核的目的： 1、评审文件的适宜性和充分性； 2、审查审核所依据的文件是否是现行有效的； 3、审查组织所发生的重大变化是否在管理体系文件中得到体现； 4、在管理体系文件经过重大修改后或评审，以寻求体系文件优化和提升的机会。;文件审核的要求 1、一般的内部审核可不对文件内容进行全面评审； 2、需要时可对某些文件作专项的评审； 3、文件审核的范围包括体系文件及相关的外部文件。;文件审核的要点: 1、文件的系统性 ——内容的完整性，内容有无疏漏 ——内容协调性，流程中、流程之间、不同层次文件之间有无相互矛盾的规定； ——各层次文件相互引用的关系是否正确；;文件的先进性： ——是否包括了现行条件下最好、最实用的工作方法； ——是否成功地运用了先进的管理手段； ——是否体现了改进成果。;文件的可操作性： ——文件中的流程是否顺畅； ——文件内容是否规定清楚、完整、有无漏项； ——文件的叙述是否明确、易懂、易读； ——文件的操作性如何，是否有不易操作之处；;文件审核方法： 1、纵向审核： ——可从管理体系文件的一层开始向 二、三层渗透审查； ——便于梳理清楚各层次文件的关系，主要用于审查文件是否有疏漏、是否有重复，各层次文件的相互引用是否恰当。;横向审核： ——从同一层次的文件着手审查，检查时同时对若干份相关文件进行稽核。 ——便于检查出文件之间的接口是否清楚，有无疏漏、有无重复、有无相互矛盾的描述。;现场审核;;;现场审核的原则： 1、以“客观依据”为依据的原则； 2、紧扣审核准则的原则； 3、独立、公正的原则； 4、“实事求是”的原则； 5、重点过程审核的原则。;审核切入点： 1、以部门职能为切入点； 2、以部门目标为切入点： 3、以部门工作计划为切入点： 4、以近期工作为切入点。;现场审核证据的收集;信息源： 1、与受审方员工及其他人员面谈； 2、对现场活动、周围工作环境和条件的观察； 3、