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反洗钱知识培训;主要内容;反洗钱相关概念：　　　　　　　　　　洗钱;;洗钱的三个阶段;;反洗钱相关概念 反洗钱法律法规 我国证券市场反洗钱现状及案例 证券营业部反洗钱现场检查中存在的问题 公司有关反洗钱工作要求 营业部近期反洗钱工作重点;我国反洗钱工作的主要监管者;还有其他部门参与反洗钱管理工作吗？ ;为什么强调金融业反洗钱？;我国反洗钱法律体系;;反洗钱内控制度建设;金融机构履行反洗钱义务的三道防线; 识别环节;金融机构客户身份资料与交易记录保存;金融机构大额交易及可疑交易报告管理办法;金融机构大额交易及可疑交易报告管理办法;金融机构大额交易及可疑交易报告管理办法;金融机构大额交易及可疑交易报告管理办法;;反洗钱相关概念 反洗钱法律法规 我国证券市场反洗钱现状及案例 证券营业部反洗钱现场检查中存在的问题 公司有关反洗钱工作要求 营业部近期反洗钱工作重点;证券业反洗钱现状;反洗钱相关案例;;案例二;案例二;案例三（未严格履行反洗钱义务）;案例四（未严格履行反洗钱义务）;案例给我们的启示;反洗钱法行政处罚之一;反洗钱法行政处罚之二;反洗钱法行政处罚之二;反洗钱相关概念 反洗钱法律法规 我国证券市场反洗钱现状及案例 证券营业部反洗钱现场检查中存在的问题 公司有关反洗钱工作要求 营业部近期反洗钱工作重点;一、建立健全反洗钱工作机制，成立反洗钱工作小组。 证券营业部负责人为组长，主要组员合规经理、理财总监、营销总监、运营总监、财务经理、技术经理、柜台业务主管。 工作小组指定专人负责反洗钱各项工作。 对反洗钱相关人员的考核应增加反洗钱工作完成情况的内容。;二、制定符合实际的反洗钱工作流程及细则 客户身份识别程序及具体岗位职责； 大额交易及可疑交易识别、报送程序及具体岗位职责； 反洗钱非现场监管信息报送程序及具体岗位职责； 反洗钱培训及宣传程序及具体岗位职责； 反洗钱工作文档及资料保存办法； 其他有关工作。;三、加强客户身份识别及客户资料保存 （一）规范保存客户资料 ;（二）认真做好客户尽职调查及洗钱风险等级标??工作 1、加强对客户身份资料信息的维护管理 2、做好客户洗钱风险分类和风险等级标识工作 各证券营业部应根据《身份识别办法》的有关规定，按照以下时间顺序，完成客户洗钱风险等级划分工作： （1）对于2007年8月1日至2009年1月1日之间开户或到营业部临柜办理过业务的客户，应于2009年年底完成等级划分工作；;（2）对于2007年8月1日以前开户，且2007年8月1日后没有到营业部柜台办理业务的客户，应于2011年底前完成等级划分工作； （3）对于2009年1月1日之后开户或到营业部临柜办理过业务的客户，应在客户办理业务的10个工作日内完成等级划分工作。 ;四、重视客户身份重新识别 以下情况需要进行客户身份重新识别： 客户身份的基本信息，资金账户、证券账户变更，或真实性、有效性、完整性存在疑点的； 客户行为或者交易情况出现异常的； 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的； 本单位获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的； 客户姓名或者名称与相关机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的；;认真配合监管部门反洗钱现场检查 人民银行现场检查一般程序;;反洗钱工作会不会侵犯个人隐私和商业秘密？;．个人如果发现了洗钱线索怎么办？该如何举报？是否有保密措施？ ; 谢谢大家!