内审技巧最新分析和总结.pdf

质量，职业健康安全，环境管理体系 内审技巧 1． 编写内审计划的注意事项 1）要覆盖标准的所有条款。 2 ）要以手册中的职能分配表为依据编写各部门 的审核条款（主条款和通用条款） 。 3） 不能机械地按 GB/T19001-2000 标准的条款 分配时间 ,而应考虑各部门的过程多少 . 4 ）最高管理层也应审核 ,但审核的方式可以根据 实际情况决定 ( 自审 ,请外单位审核员 ,但提倡接受 内审 ). 5 ）懂专业的内审员可分配到专业性较强的过程 和部门去审核 (如生产车间 ,品质部 ). 2 ．如何编写检查表 2.1 内审员根据组长分配的任务，依据审核准则 (体 系文件、法律法规，标准的要求 )编写检查表。 2.2 设计检查表的思路： 1)该过程是如何策划的，有何规定，相关的职责 是否落实？ 2) 该过程和有关规定如何实施和保持？ 3) 实施和保持的结果如何？是否达到的预期目 标 4)过程存在哪些问题？ 2.3 编写检查表的注意事项 1)依据 ISO9001 标准和公司体系文件的要求进行 编写。 既要考虑标准的要求 ,又要考虑体系文件对被审 核部门的要求。 两者结合检查表才能编写得好。 ( 因 标准只是规定各企业通用的要求 ,本公司体系文件 才规定了实施和控制方法 ). 2)采用过程方法的思路编写检查表。 无论审核哪个过程，其思路都是：先查其是否 识别过程和规定过程 ，再查其规定的程序是否得 到实施，再注意查证过程存在的问题。查其规定 的实施效果是否达到的预期目标，并有改进， 3)要注意关键点 (关键过程 ，特殊过程和外包过 程 ) 的检查表的编写。 4)按部门审核时要列出主要过程。 3 进入一个部门时，先审核 5.5.1(5.4 ),请受审核部 门领导介绍部门的职责和分工的基本情况 ,查有无 岗位职责等。 注意掌握时间。先审主条款 ,再审核通用条款 (如 销售部先查 7.2/8.2.1/5.2 再 查 :7.5.1f/7.5.3/7.5.5/8.3/8.4a)b ）8.5) 。不超过规定 的时间 10 分钟。一个部门的审核时间有限，应突 出审核重点，兼顾其他。 4 ．通用条款如何审核和取证： 1）从该部门职责入手， 抽查相关的通用条款。 （销 售部门相关 __7.5.1f ）/7.5.3/7.5.5/8.3/8.4a)b ）8.5 。） 2 ）通用条款必查的有： 质量管理体系： 4.2.3/4.2.4/5.4.1/5.5.1/6.2.2/8.2.3/8.5.2/8.5.3 其中 8.2.3/8.5.2/8.5.3. 不一定每个部门都查 , 有的 可少查。但生产部，质监部