规范营业部信息技术管理-中国证券业协会.docVIP

规范营业部信息技术管理 助推券商经纪业务转型 随着我国证券市场的快速发展及市场运行机制的日益完善， 国内券商正面临着前所未有的机遇， 市场规模持续快速扩大、 业务种类逐渐齐全、营业网点数量大幅攀升，夯实了发展的基础，同时，对规范发展的要求也进一步提高。 如何进一步提升营业部信息系统运行管理效率、如何利用科学的技术手段防范各类风险、 如何适应创新业务推出和传统业务转型的需要， 已经成为各券商面临的重要课题。 基于此，华泰证券从 2007 年开始，在营业部信息系统建设、运维管理及风险控制等方面开展了积极的探索，于 2009 年初形成《营业部信息系统运行管理标准化规范》（以下简称《规范》），并根据 2009 年 9 月份证券业协会颁布的《证券营业部信息技术指引》进行了全面的完善、 修订，目前已在公司所有营业部实施， 真正实现了营业部信息系统建设标准化、系统运维管理规范化、安全监控智能化，运营管理水平大幅提升，并有效促进了公司证券经纪业务从通道服务向理财服务的转型。 一、规范营业部信息技术管理的背景描述 2007 年，华泰证券开始大力发展非现场交易，并全面推动了营 业网点的 VI 改造工作，通过建立统一的品牌形象和标准化的运营服 务流程，推动证券经纪业务从通道服务向理财服务转型。 在这一过程 中，公司发现传统的营业部信息技术架构、 营业部逐家盯防的运维管 理及风险防范模式已完全不能适