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投资顾问合作协议 投资顾问合作协议 投资人（甲方） ： 投资顾问（乙方） ： 甲、乙双方经平等协商， 本着诚实守信、 合作共赢的原则在上海市长宁区签署本协议。 甲方投入资金进行证券投资， 乙方与甲方合作， 运用其专业知识提供投资顾问服务， 代理操 作在 ____________ 开立的，开户名为 __________ ，资金账号为 _____________ 的账户（以下 简称“投资账户” ）。 经双方协商约定在 ____ 年____ 月____ 日至____年____ 月____ 日按以下 条款对投资账户进行合作理财。 第一章 投资账户的开立 第 1条 甲方选择信誉好、交易通畅的证券公司开立股票账户，并按乙方要求提供网上交易 服务。 第 2条 甲方初始投入资金人民币 ________ 万元。 第 3条 乙方应向甲方支付风险保证金 ________ 万元。保证金比例为甲方投资总金额的 10%， 保证金存入甲方资金账户的时间为本协议签署后 3 个工作日内。乙方存入甲方证券 资金账户内的风险保证金产生的收益归乙方所有。 第4条 乙方拥有独立的下单操作权，甲方拥有资金调拨权，即只有甲方能取出资金。 第 5条 甲方有权对自己的资金调拨密码保密。 第 6条 双方确认，在协议期内，股票账户内的资金及收益的所有权归属甲方所有。 第二章 投资账户的管理 第 7条 在协议期内，甲方不干预乙方的操作独立性，不参与股票账户的证券交易。但甲方 有权在查询账户交易及收益情况，监控账户。 第 8条 本协议执行期间，甲方追加投资资金或取出资金完全自由自愿，但应提前 1 个交易 日通知乙方。 第 9条 甲方承诺承担自己所投资本金最大 20% 的亏损风险，如发生超过 20% 的亏损，由乙 方负责承担补足本金的无限连带赔偿责任。 第三章 投资账户的收益分配和结算 第 10条 协议期间，甲、乙双方按季度进行分配。下一季度的收益分配以前一季度账户分配 后的资金总额为账户初始资金。 第 11条 每个季度结束，当甲方账户的持仓市值和资金之和低于初始资金时，乙方不参与盈 利分配。 第 1页 / 共3页 投资顾问合作协议 第 12条 每个季度结束，当甲方账户的持仓市值和资金之和超过账户初始资金以上时双方结 算，甲方应在 7 个工作日内将结算后的乙方应得的收益存入乙方指定的银行账户。 第 13条 每个季度结束，当账户的实际收益率在 50% （含 50% ）以内，乙方获得全部收益的 ____% ；当账户的实际收益率在 50% 以上，乙方获得全部收益的 ____% 。 第 14条 收益定义： （甲方账户）期末资金 -初始资金 -期间收到的存款利息（证券资产要扣除 交易费用） 。收益率 =收益 /初始资金 *100% 第四章 投资账户的亏损及责任 第 15条 乙方应勤勉尽责，以专业谨慎的原则提供投资顾问服务及操作投资账户。 第 16条 协议期满，如乙方代理操作的投资账户出现亏损，则甲方有权使用本协议第三条约 定的风险保证金补齐亏损，不足部分，甲方有权向乙方追偿；如甲方在协议未到期 前终止协议，则乙方不承担亏损，甲方需向乙方归还风险保证金。 第 17条 甲、乙双方结算金额精确到百元，百元以下舍去不记。 第五章 协议的终止 第 18条 乙方因自身原因要求提前终止协议，必须至少提前十个工作日通知甲方，双方经过 友好协商可以提前终止本协议。 第 19条 当乙方代理操作的投资账户亏损达 10%时，甲方有权终止与乙方的合作。如乙方想 继续合作，须征得甲方同意并相应追加风险保证金，否则甲方有权终止本协议。 第 2