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联合国禁毒公约与跨国洗钱的法律控制 联合国禁毒公约与跨国洗钱的法律控制 法学家 1997年06期 1988年12月19日在维也纳通过的《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》（以下简称“联合国禁毒公约”）是国际社会第一个有关跨国洗钱的法律控制的国际公约。该公约于1988年12月20日开放供各国签署，于1990年11月1日生效。我国于1988年12月20日签署“联合国禁毒公约”，并于1989年9月4日批准该公约。在跨国洗钱已成为国际社会所面临的重大挑战的今天，探讨联合国禁毒公约有关预防、禁止和惩治跨国洗钱的规定，从而进一步改进和完善对跨国洗钱的法律控制显得尤为必要。 一、洗钱的历史与现状 洗钱一般是指隐瞒犯罪的收益并将该收益伪装起来使之看起来合法的过程。[①a]这个过程包括隐瞒犯罪收益的所有权及其来源，将非法所得的现金改变为另一种形式的财产，将犯罪收益通过财经金融体制加以清洗，最后使犯罪收益给人以一种新的具有表面合法性的感觉，从而可以随意加以使用。尽管洗钱的技术和手段千差万别，但有一点可以肯定的就是，在洗钱过程中所得收益的跨国移动通常发挥一个重要作用。因为在国际范围内，犯罪收益可以更好地被隐瞒或掩饰，而法律控制则相对困难。这种利用跨国途径隐瞒犯罪的收益并将该收益伪装起来使之看起来合法的过程就是我们所指的跨国洗钱。 就利用国际银行体制洗钱而言，跨国洗钱的历史可以追溯到本世纪30年代。被称为最有影响的洗钱者迈耶兰斯基（meyer lansky）在30年代所创立的洗钱的体制和基础至今仍被各式各样的洗钱者所研习，尽管今天的洗钱技术与现代高科技相结合更加复杂多变。据有关资料，1932年兰斯基在瑞士银行开了一个户头去掩饰贿赂给美国路易斯安那州州长休伊朗的秘密资金，作为休伊朗允许兰斯基以及他的合伙人在新奥尔良开设赌博场所的回报。兰斯基利用愿意提供帮助的瑞士银行以所谓贷款的方式将他存入银行的贿赂资金流回到休伊朗的帐户上，而这笔贷款是不用偿还的。1952年发生了被称为有组织犯罪洗钱历史上最重要的一个事件，被称为现代有组织犯罪之父的黑手党头目勒基卢西诺（luckyluciano）、洗钱者迈耶兰斯基以及具有法学学位和财经专长的米歇尔辛多拉（Michele Sindona）等人通过在巴勒莫的一次会议结合在一起。这次会议被认为是黑手党处理国际毒品交易以及与之有联系的跨国洗钱活动的转折点。这次会议所达成的协定通过随后的阿巴拉欣会议进一步具体化。根据会议所达成的协定以及随后的实施细则，跨国洗钱从分散的、无组织的行为逐步演变成具有专门分工的、有组织的隐瞒犯罪收益并使之披上合法外衣的运转体制。协定中还提到通过建立“前台”公司以掩饰并转移国际毒品交易的非法收益。[①b]这些前台公司给人的外表印象是运转得相当好的普通的商业公司，日后遍及全美各地的“皮萨联锁店”就被黑手党充分加以利用。 跨国洗钱这种犯罪活动的危害性随着国际毒品交易的日益泛滥逐渐被国际社会所认识。据有关资料，仅在美国和欧洲，每年就有850亿美元进入洗钱体制中并进而被用于继续开展犯罪活动或者被用于渗透进合法企业，这些来自贩毒的非法收益进入国际金融体制中，不仅使全球金融体制面临着威胁，而且造成其他严重的社会问题，加剧社会的不稳定。尽管自1912年以来，国际社会制订了一系列控制国际毒品交易的法律文件，但实践证明，所有这些国际法律文件都不足以遏制国际贩毒活动。国际社会必须在原有的体制基础上，开启新的思路，达成新的共识，形成新的国际合作体制方能遏制日趋严重的国际毒品贩运。“联合国禁毒公约”就是在这种背景下产生的。 二、国际禁毒公约中洗钱犯罪的概念和构成要件 国际社会在制订联合国禁毒公约的过程中，所形成的一个新的共识就是，既然贩毒者的行动主要是为了金钱，因而最有效的阻止以及惩罚手段就是没收犯罪收益。正如联合国禁毒公约所指出的，麻醉药品和精神药物的非法贩运可获得巨额利润和财富，从而使跨国犯罪集团能够渗透、污染和腐蚀各级政府机构、合法的商业和金融企业，以及社会各阶层。因此，公约缔约国决心剥夺从事非法贩运者从其犯罪活动中得到的收益，从而消除其从事此类贩运活动的主要刺激因素。 联合国禁毒公约有关控制跨国洗钱的一个重要决策就是明确规定了毒品洗钱的犯罪性质及其犯罪行为。该公约明确宣布，麻醉药品和精神药物的“非法贩运”是一种国际性犯罪活动。公约所称的“非法贩运”是指包括毒品洗钱在内的所有毒品犯罪行为的总称。公约第3条“犯罪和制裁”对“非法贩运”所涉及的各个方面的犯罪行为进行了进一步明确的规定。按照公约第3条第1款的规定，各缔约国应采取可能必要的措施将下列故意行为确定为其国内法中的刑事犯罪。第1款（a）项所列举的故意行为包括生产、制造、提炼、配制、