上交所投资者适当性管理培训 .pptxVIP

投资者适当性管理与投资者教育王升义 投资者教育部副总监;内 容;绪 言 ; “要本着对人民负责的态 度，加强对多层次市场 各类产品的风险揭示和 归类，落实与之相匹配 的投资者适当性制度， 引导投资者审慎评估，理性参与，确保将合适的产品卖给合适的投资人。”; ??“雷曼迷你债”事件看实施投资者适当性管理的必要;“雷曼”事件的反思： 一方面，金融机构必须承担因缺乏风险管理及忽视投资者利益而导致的经济损失和名誉损害； 另一方面，投资者学会了只从事其熟悉的投资。;了解“投资者适当性” ;9、要学生做的事，教职员躬亲共做；要学生学的知识，教职员躬亲共学；要学生守的规则，教职员躬亲共守。6月-216月-2