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合规管理制度 第一章 总则 第一条 为提高合规管理的有效性， 增强自我约束能力， 促进公司稳健运营与持续发展，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称合规，是指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范 和自律规则、公司内部规章制度， 以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称为“法律、法规和准则”）。 第三条 合规风险是指公司经营管理或公司工作人员的执 业行为违反法律、 法规或准则而使公司受到法律制裁、 被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条 合规管理是公司的一项重要风险管理活动， 是对全公司经营管理实施法规性、制度性、