环保局内部控制基础性评价报告.docxVIP

环保局内部控制根底性评价报告 市环保局启动内部控制根底性评价的工作　　八月19日，市财政局召集市直各有关单位,对开展行政事业单位内部控制建立及根底性评价工作进展了布置。我局机关、环境监察支队、环境监测中心站的财务负责人参加了会议。　　为进一步推动?行政事业单位内部控制标准〔试行〕?的贯彻施行，指导和促进各级各单位有效开展内部控制建立与施行工作，落实?关于全面推进展政事业单位内部控制标准施行的指导意见?〔财会〔XX年〕24号〕，市财政局印发了?关于开展行政事业单位内部控制根底性评价工作的通知?〔株财函〔XX年〕77号〕。通知要求，以量化评价为导向，开展单位内部控制根底性评价工作，通过以评促建的方式，推动各单位于XX年底前如期完成内部控制建立与施行工作。　　为全面落实通知精神，推动我局内部控制根底性评价工作，我局与会人员第一时间跟主管指导汇报，局指导高度重视，并就内部控制根底性评价工作详细部署，并按照通知要求，按步骤组织发动，催促我局内部控制根底性评价工作的开展，形成高质量的内部控制根底性评价报告，确保我局在XX年底顺利完成内部控制建立与施行工作。充分利用评价报告成果，进步内部控制程度和效果。〔计财科〕　　按照工程局公司及公司指导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术内控专职人员进展对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建立、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，实在进步公司抗风险才能和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足开展扎实根底。　　一、内部工作进展情况　　根据国家财政部、中国证监会等五部委结合发布的?企业内部控制根本标准?及配套指引〔企业内部控制?应用指引?、?评价指引?〕，以及中国证监会公告[20xx]41 号对公司内控建立、施行和公司指导的相关要求，结合公司现阶段的开展状况，公司于 20xx 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：　　〔一〕高度重视，成立内控施行工作指导小组和组织机构 为确保公司内部控制体系建立有组织、有方案、扎实有效 地进展，公司成立了内控施行指导小组，负责对内控施行工作的指导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制标准工程工作组，牵头部门为公司投资开发部。　　〔二〕制定公司内控施行施行方案　　第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架;第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明;第四步：搭建公司内控风险矩阵;第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控指导小组统一部署安排，公司各个部门已开场进展流程图及流程描绘的绘制和编写工作。。　　〔三〕组织公司内控专员进展培训　　为进步各部门内控专员的内控专业知识公司于20xx年六月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描绘的编写方面进展了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。　　〔四〕根据工作方案制定内部控制标准详细工作方案，明确工作内容和目的根据工作方案要求精心筹划，分阶段施行。本次内控体系建立共分为以下三个阶段施行：　　第一阶段 工程方案与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控施行指导小组负责组织内控工作按要务施行，并负责组织各部门专员参加内控知识培训。　　第二阶段 内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流程进展梳理，理解公司管理现状，建立公司内部控制文档〔流程　　图、流程描绘、输出文档〕，识别关键业务控制，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。　　第三阶段 内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理理论，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性;根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。　　目前，水电四局投资公司内控施行工作正在有序推进中。　　二、下一步内控施行工作方案　　第一、继续按照内部控制施行工作方案稳步推进，按方案目 标完成内部控制体系建立、整改与测评、工程总结与报告等各阶段内控施行工作任务，确保内控施行与评价工作平稳、有序、顺利进展，保证内控管理工作机制得以长效运行。　　第二、深化贯彻施行公司内部控制体系，公司将制定完善的 公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司开展战略，有助于公司进一步健全战略风险 、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理程度，夯实公司开展根底，为可持续开展提供强有力支持。　　第三、进