银行深入开展“制度执行年”活动总结.pdf

银行深入开展“制度执行年”活动总 结 我行在接到总行下发的关于深入开展“制度执行年”活 动的通知 （xxxx 号）文件的要求， ⅩⅩ年作为 “制度执行年” 活动的启动之年，通过周密部署，精心组织，以学习法规制 度、排查业务风险和员工行为风险、整改提高为主，制定我 支行排查方案，圆满地完成了准备阶段和学习阶段的活动内 容，开展自查自纠阶段的活动，收到了预期的效果。 一、加强组织领导， 深入思想发动， 营造开展 “制度执行年” 活动良好氛围 1、切实加强组织领导。为了确保“制度执行年”活动各项 工作落到实处，我支行成立了由行长任组长，各部门经理任 副组长， 全行员工位组员的活动小组。 同时明确了领导小组、 各岗位人员的职责，建立健全了人人抓案防的防控联动机 制，为“制度执行年”活动实施提供了组织保障。 二、梳理汇整制度， 严格组织学习， 奠定开展 “制度执行年” 活动坚实基础 1、梳理汇整制度。为了方便员工学习， “制度执行年”活动 领导小组办公室按照“制度执行年”活动方案要求，将所有 要求学习的制度文件进行了复印，并装订成册，发到每位员 工手中。同时将我行近年来印发的有关内控和案防制度文件 进行了梳理汇整，一并发给员工进行学习和讨论，为后段做 好制度的废、改、立工作作准备。 2、严格组织学习。 制度能否被员工理解和掌握， 关系到 “制 度执行年”活动的成败。为了确保学习效果，一是制定了学 习计划。我支行将全部学习的内容纳入学习计划中，并明确 了学习要求，如学习实行考勤、缺课的必须在规定时间内补 课、检查学习笔记、 进行心得交流等。 共组织集中学习 3 次， 三、确定自查重点， 坚持边查边改， 确保开展 “制度执行年” 活动取得实效 1、确定自查重点。自查自纠活动一开始，我行就结合实际， 确定内控相对薄弱、案件风险比较突出的岗位和业务环节作 为自查的重点，如我行把信贷、财务、后勤、安全保卫等岗 位作为重点岗位， 把贷前调查、 申报、贷后管理、 费用管理、 费用审批作为重点环节，并把自查的主要精力投在这些重点 岗位和环节上。 2、广泛征求意见。为了把内控和案防制度方面存在的问题 查准、查彻底， 我们坚持走群众路线， 把发扬民主贯穿于 “制 度执行年”活动全过程。我们计划在较大范围内征求群众意 见 3 次，同时支行向 13 位员工发出了征求意见表，重点征 求是否存在无章可循、有章难循、执章不力的问题。 5 月份， 我行将结合党支部民主生活第 2 次广泛征求意见。 3、坚持边查边改。我们要求员工对过去遵守内控和案防制 度情况进行认真反思，切实查准存在的问题，并认真整改， 确保“制度执行年”活动取得实效。我行按照上级行要求， 从思想认识层面上我们发现有的员工存在图安逸、享清闲， 只求过得去，不求过得硬的思想，总认为自己手中无权或权 力不大，不会违犯内控和案防制。 四、自查剖析、找准差距 通过各项制度、法规的学习，加 强职工之间的交流、讨论，分社之间的竞赛，我社认真组织 了职工在制度执行方面的自查剖析活动。对各岗位、各分社 的业务操作、内控管理、监督制约等情况进行全面评估。由 每位职工结合自身在业务操作过程中执行制度情况撰写自 查剖析报告，梳理出存在的问题， 五、整改完善、重在实效 在 “制度执行年 ”活动中，通过开 展学习动员，严格按照制度规定对原经办的业务和自身的行 为规范进行自查自纠