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证券经纪人管理暂行规定 中国证券监督管理委员会公告 〔2009〕2 号 第一条 为了加强对证券经纪人的监管， 规范证券经纪人的执业 行为，保护客户的合法权益，根据《 证券法 》和《证券公司监督管 理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。 第二条 证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员 从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按 照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。 前款所称证券经纪人， 是指接受证券公司的委托， 代理其从事客 户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。 第三条 证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度， 采取有效 措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经 纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程 中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行