2012年3月证券从业资格考试《发行与承销》考前模拟试题及答案解析(多选题).pdfVIP

祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网 http://www.kao8.cc/zhengquan/ 二、多项选择题 (本类题共 40 小题，每小题 l 分，共 40 分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符 合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分 ) 1．狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的【 ABD 】的财务顾问。 A ．承销业务 B ．并购业务 C ．基金管理 D ．融资业务 【答案解析】本题考查投资银行业务的狭义含义。 2 ．个人申请保荐代表人资格应当【 ABCD 】。。 A ．具备 3年以上保荐相关业务经历 B ．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 C ．最近 3年未受到中国证监会的行政处罚 D ．未负有数额较大的到期未清偿债务 【答案解析】本题考查个人申请保荐代表人资格应当具备的条件。 3 ．证券公司有下列【 ABC 】行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日 起36 个月内不得参与证券承销。 A ．承销未经核准的证券 B ．在承销过程中，进行虚