2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(28).pdfVIP

祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网 http://www.kao8.cc/zhengquan/ 1、在证券经纪业务关系中，委托人的义务有【 ABD 】。 A ．接受交易结果 B ．履行交割清算义务 C ．全权委托经纪商代理交易 D ．按规定缴存交易结算资金 【答案解析】：：委托人必须采用正确的委托手段，不能全权委托。 2、在交易所质押式回购交易开始时， 【BC 】申报买卖方向为买入。 A 以资融券方 B 融入资金方 C 以券融资方 D 融出资金方 3、上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别 处理【 CD 】。 A ．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失 B ．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务 C ．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内 未改正，且公司股票已停牌 2个月 D ．最近 2年连续亏损 【答案解析】：：公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况属于重大事件， 应该 披露临时报告