2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(13).pdfVIP

祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网 http://www.kao8.cc/zhengquan/ １、交易日 (T 日)闭市后， 【Ａ】将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。 A 证券交易所 B 地方登记公司 C 各证券营业部 D 结算参与人 ２、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括【Ｄ】 。 A 保持独立、客观 B 建立和完善投资对象备选库制度 C 建立严密的研究工作业务流程 D 建立研究与交易之间的交流制度 应符合的要求包括建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。 ３、下列属于证券委托买卖中委托 **** 利的是【Ｃ】 。 A 如实填写开户书 B 了解交易风险，明确买卖方式 C 选择经纪商 D 采用正确的委托手段 【答案解析】：：其他三项属于义务。 ４、ETF 的网下现金认购资金的结算，通过【Ａ】办理。 A 基金管理人 B 证券交易所 C 中国结算公司上海分公司 D 指定清算银行 ５、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制， 由【Ａ