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沪市首季最牛股魂断证监会调查 大智慧遭调查或涉财务造假 沪市首季最牛股魂断证监会调查 大智慧遭调查或涉财务造假 时间：2021年05月12日 03:12:06?中财网 沪市首季最牛股魂断证监会调查 大智慧遭调查或涉财务造假 大智慧重组遭中止审查融资余额积压近30亿 大智慧收购湘财证券被中止 4只湘财概念股落空 大智慧并购湘财被中止审核 创业板疯炒或遭棒喝 沪市首季最牛股魂断证监会调查 大智慧遭调查或涉财务造假 五一长假后前两个交易日，大智慧（601519.SH）连续两日一字跌停，从连续12个涨停板反转至连续2个跌停，两天之内，大智慧的市值蒸发了126亿元。5月6日，大智慧结束跌停噩梦。 凭借收购湘财证券而搭上金融信息平台第一趟顺风车的大智慧，自1月23日重组复牌后一路飙升，股价从6元/股涨至最高35元/股，涨幅度近500%，被誉为“沪上首季最牛股”。 好景不长，4月30日晚间的一则公告宣告了该牛股连涨命运的终结。 当天晚间，封死在涨停板上的大智慧公告，称收到证监会的《调查通知书》，因大智慧信息披露涉嫌违反法律规定，证监会决定对其进行立案调查。 记者从知情人士处获悉，大智慧此番遭调查除了信披违规之外，或与财务造假有关，可能将影响到湘财证券的重组。5月8日，证监会新闻发言人张晓军在每周例行新闻发布会上表示，大智慧成为证监会2021法网专项执法行动第一批被通告企业，对其调查正在进行中。 对于涉嫌财务造假一事，大智慧董秘王玫据记者表示：“我不知道你听谁说的，我们现在所了解的信息就是公告里的那一句话（信披违规），其他的不清楚。” 山雨欲来风满楼。 4月30日晚间收到证监会《调查通知书》后，大智慧在“五一”期间就备受关注。 5月4日一开盘，大智慧毫无悬念走出了一字跌停，股票市值蒸发66.6亿元。5月5日，在沪指暴跌181.75点的背景下，大智慧再度跌停，市值再度蒸发59.9亿元。两天之内，大智慧市值蒸发126.6亿元。 据媒体报道，5月4日，大智慧董事长张长虹在内部会议上表示：“我本人得到消息的第一时间也很意外据记者致电张长虹询问被调查原因，其以正在开会为由拒绝了采访。记者随后发短信询问是否涉及财务造假事宜，未能得到其回复。 5月11日开市，大智慧便公告称有重要事项未公告据记者相关疑问致电大智慧董秘王玫，其办公室电话始终无人接听。记者随后又致电大智慧总机，负责转接电话的人士表示王玫在出差，相关事宜正在调查，一切以公告信息为准。 此番招致查处，大智慧也由此成为证监会法网专项执法行动的第一批典型案例。 证监会新闻发言人张晓军在5月8日在每周例行新闻发布会上表示，要集中力量打击市场反应意识强烈企业的典型重大违法行为，目前证监会已经进场对大智慧涉嫌信批违规案进行调查。 张晓军同时指出，按照相关规定，上市公司发行股份购买资产，应当符合“上市公司及其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形”。 就在一周前，证监会宣布组织开展2021证监法网专项执法行动。张晓军表示，针对当前市场态势，证监会已经部署了第一批重点打击案件，重点包括了上市公司并购重组过程中上市公司及并购对象的财务造假、舞弊行为；以及以市值管理为名义内外勾结的操纵市场行为。 值得注意的是，当天证监会的新闻发布会上，与大智慧一同被通报调查的还有第一创业证券以及ST博元。其中，ST博元因为高管对年报的真实性不作保证而遭证监会监督，并责令其于4月15日停止交易，而大智慧即将面临何种惩罚，证监会并未明示。 此次信披违规被查，已经不是大智慧第一次触及监管条例。 2021年，大智慧通过旗下收购的天津民泰贵金属的白银交易大赚一笔，由此导致多名投资者上当受骗血本无归。大智慧因此陷入违规操作交易的质疑，引发投资者集体维权。 2021年6月11日，大智慧发布公告，称将民泰贵金属全部股权(70%)以3.9亿元的价格转让给自然人黄顺宁。由于黄顺宁系公司董事张婷的配偶、控股股东张长虹的妹夫，根据相关规定，该股权转让构成关联交易。 而上述白银交易纠纷案在2021年7月22日在浦东新区川沙法院开庭时，大智慧方面并未现身，法务部老总以出差为由并未出现在庭审现场。 除了应对云操盘被告身份之外，大智慧决定暂不参加证券投资咨询机构2021年度年检，这将导致其不再持有证券投资咨询牌照。而投顾类业务约占公司2021年主营业务收入的25%。 另外，不少投资者在网上发布了数条大智慧罪状。如股票软件虚假宣传；出卖客户电话；设置白银对赌盘，以客户亏损为目的；