某公司内部质量体系审核.pptxVIP

内部质量体系审核;培训内容;内审的概念;内审的概念（续）; 审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 ;注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以有与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T28001要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3：当质量管理体系、职业健康安全和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注4：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。 ;审核员:有能力实施审核的人员。 注：能力 :经证实的应用知识和技能的本领。; 审核组:实施审核的一名或多名审核员。 注1：通常任命审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。在需要时可包括技术专家。 注3：观察员可以随同审核组，但不作为其成员。; 审核准则 定义：一组方针、程序或要求。;审核证据和客观证据 审核证据定义：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 客观证据定义：支持事物存在或其真实性的数据。 注：审核证据可以是定性的或定量的 审核发现 定义：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 ;审核结论 定义：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。 审核方案 定义：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 指覆盖体系一年内的多次内部审核。;;审核范围;内审的总体策划;内审的总体策划（续）;审核方案及管理;一、审核方案;审核活动的策划;一）审核的启动;二）文件评审;三、现场审核准备;四、审核组工作分配;审核组工作分配;五、准备工作文件检查表相关的记录表格;准备工作文件;编制检查表;内审检查表 查什么？---明确审核的要点 怎么查？---明确审核步骤、方法和抽样量;抽样的风险性 随机抽样 ?一定的数量（样本量6-12份） ?分层（典型性） ?均衡（代表性） 审核员亲自选择 体系过程、部门场所不能抽样;质量;质量;六、实施现场审核;一）首次会议;（二）审核中的沟通 审核组内部的沟通 与受审核部门沟通 与管理者代表或最高管理者沟通 （三）信息收集和验证 信息源 收集信息的方法 验证收集到的信息 收集信息及验证中注意事项 ;7/15/2021;（四）形成审核发现 审核发现的评审 审核发现的记录;内审员应掌握的审核技巧与方法;;实施内审（续）;现场审核方法 ;提问应注意事项 ;查阅;观察 ;记录 ;不合格报告 ;不 合 格 报 告 的 形 成;不合格报告的内容 ;不合格事实的描述 ;不合格理由的判定 ;条款的判断 doc;严重程度的判定 ;（五）准备审核结论 评审审核发现 审核结论达成一致 形成审核结论 ;准备审核结论;末次会议 会议应当是正式的，并保存出席人员的记录。会议应当由审核组长主持。末次会议内容： 与会者签到； 感谢； 重申审核目的和范围； 说明抽样局限性； 对不符合报告的说明； 说明不符合报告的数量 宣读不符合报告； 提出纠正措施要求（完成的期限、验证的要求）； 宣读审核结论。 受审核方领导讲话； 末次会议结束。 ;编制、批准和分发审核报告;审核报告 P170 三体系审核报告可以分开描述,也可合并综合描述。 审核报告应包括或引用以下内容： 审核目的； 审核范围，尤其是应当明确受审核的部门和区域,以及审核所覆盖的时期； 明确审核成员及职责分工； 现场审核活动实施的日期\时间和地点； 审核准则； 审核发现； 审核结论及改进建议; 报告的分发.;审核报告的提交、评审与批准;与审核相关的文件的保存; 内部审核完成; 审核的后续活动a)评审不符合项;b)分析和确定不合格原因 c)评价、确定和实施采取纠正措施d)记录所采取纠正措施及其结果 e)评审已完成的纠正措施 f)纠正措施的跟踪验证;对纠正措施有效的验证;验证纠正措施的方式;9、春去春又回，新桃换旧符。在那桃花盛开的地方，在这醉人芬芳的季节，愿你生活像春天一样阳光，心情像桃花一样美丽，日子像桃子一样甜蜜。7月-217月-21Thursday, July 15, 2021