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非上市非挂牌股份公司股份转让规则 201 非上市非挂牌股份公司股份转让规则lpar;201period;period;period; 一、场外取得的非上市股份公司的股权不受法律保护。 二、非上市股份有限公司向社会公众转让股权构成擅自发行股票罪。 三、股份有限公司章程就股份转让所作的限制性规定应为无效。 四、股份转让后股东无需到工商局办理登记。 五、发起人股份禁售期内签订转让股权及委托行使股权的协议有效。 六、发起人股份在禁售期内可以被法院查封拍卖。 七、股份公司高管在任职期间约定转让全部股份、依法分批办理转让登记的合同有效。 上市公司和新三板挂牌公司都属于股份公司，但大多数股份并非上市公司或挂牌公司，此类普通股份公司的股权转让规则，现总结下以飨读者。 一、场外取得的非上市股份公司的股权不受法律保护。 股份公司向社会公众发行股票须经证券监管部门核 准，还须在国家允许的交易场所内进行。非经批准擅自发行股票，应当追究相关公司及其股东的法律责任。个人从场外取得的股票不具有法律效力，其股东权利不受法律保护。 上诉人（原审原告）陈敏刚。 被上诉人（原审被告）上海卓越纳米新材料股份有限公司（以下简称卓越公司）。 卓越公司系1996年9月27日登记设立的非上市股份有限公司，注册资金为人民币2,100万元（以下币种同），其中上海南极化工（集团）公司（以下简称南极公司）出资525万元。南极公司于2021年10月10日与案外人张红雨签订股权转让协议，约定由南极公司将其持有的525万股卓越公司的股份以每股1元转让给张红雨，同时约定张红雨应在协议签字生效后6个月内将全部股权转让款以现金方式汇入南极公司指定的卓越公司账户，并约定：如一方未履行协议条款，对方有权终止协议。同年11月13日，卓越公司与张红雨签订股票转让协议，约定：应张红雨的要求，卓越公司同意印制股票2,100张（每张含股份1万股、面值为1万元），其中525万股用于南极公司与张红雨股权转让之需，其余由卓越公司统一保管，同时还约定卓越公司按照张红雨支付的股权转让款对应的股份，出具相应股票给张红雨，525万股股权转让款支付完毕和股权工商变更登记完成后，张红雨方可正式行使股东权利，其所持股票才可成为其作为卓越公司股东的凭证，在此之前其所持股票仅作为股权转让款的支付凭证。 嗣后，张红雨支付了88万元股权转让款，并取得了相应价值的股票。2021年12月1日、10日，上海赛玛投资咨询有限公司（以下简称赛玛公司）以每股3.85元的价格将张红雨签收的上述股票中的4万股（股票共4张，股票上记载了陈敏刚的姓名，但未记载南极公司的企业名称）分两次向陈敏刚销售。2021年2月1日，南极公司致函张红雨，以其未按约履行付款义务为由通知终止协议。之后，张红雨曾于同年7月1日退回卓越公司股票5张，并接受了退股款5万元。 2021年12月18日，卓越公司以张红雨涉嫌诈骗犯罪向上海市公安局南汇分局经济犯罪侦查支队（以下简称南汇经侦支队）报案称，其股东南极公司曾与张红雨签订股权转让协议，约定张红雨应在2021年2月25日前将股权转让款525万元付清。卓越公司也应张红雨的要求印制了法人股股票，并与其签订了股票转让协议。但张红雨实际仅支付了88万元股权转让款，卓越公司也交付了相应面额的股票。事后经卓越公司证实，张红雨在未付清首期105万元股权转让款的情况下，违反约定通过三家中介机构将所持有的法人股股票对外高价出售，为此南极公司向张红雨发出告知书通知终止股权转让协议。张红雨收到告知书后曾于同年7月1日至卓越公司处退还5万股法人股，卓越公司也归还其5万元现金。同月29日，上海市公安局南汇分局以张红雨无犯罪事实为由作出不予立案通知。 另查明，张红雨至今未被公司登记机关确认为卓越公司股东，其在股权转让协议终止后对除已结清的5万股外的其余股权转让款至今未与南极公司进行结算。赛玛公司后更名为上海冠带投资管理有限公司，其经营范围为投资咨询、商务咨询、产权经纪、家用电器、服装、建筑材料的销售，并无承销证券的资格。该公司已于2021年7月12日被工商部门注销登记。 陈敏刚诉称，其于2021年12月1日、10日以每股3.85元分两次向中介方即赛玛公司购得卓越公司的股票4万股，同时支付1.5％的佣金，共计支付给赛玛公司156,310元。但卓越公司对陈敏刚的股东地位和权利一直不予承认。据此，陈敏刚向上海市南汇区人民法院提起诉讼，请求判令：一、确认陈敏刚持有的卓越公司的4万股股票享有相应的股东地位和权利；二、要求补发2021年至2021年各年度的红利和送配股及股权托管手续。 ?被上诉人卓越公司辩称，陈敏刚