2021年《投资银行学》期末考试及答案.docx

精品学习资料 名师归纳总结——欢迎下载 A．杠杆收购C．经理层收购B．要约收购D．协议收购《投资银行学》期末考试试卷二，多项题（每题2 分，多项漏选均不得分，共30 分）1．通常的承销方式有（）；A．包销C．代销B．投标承购D．赞助推销： 号 位座考生留意：1．本试卷满分100 分；2．考试时间 90 分钟；3．卷面干净，字迹工整；4．填写内容不得超出密封线；2．以下属于投资银行的功能的是（）；A．媒介资金供需C．促进产业整合B．构造证券市场D．优化资源配置3．以下属于混业经营运作的前提条件是（）；密A．银行本身具备较强的风险意识B．银行具备有效的内控约束机制 C．当局的金融监管体系完善高效 D．法律框架健全4．投资银行从业人员的职业道德包括（总分题号一二三四五六核分人题A．杠杆收购 C．经理层收购 B．要约收购 D．协议收购 《投资银行学》 期末考试试卷 二，多项题（每题 2 分，多项漏选均不得分，共 30 分） 1．通常的承销方式有（ ）； A．包销 C．代销 B．投标承购 D．赞助推销 ： 号 位 座 考生留意： 1．本试卷满分 100 分； 2．考试时间 90 分钟； 3．卷面干净，字迹工整； 4．填写内容不得超出密封线； 2．以下属于投资银行的功能的是（ ）； A．媒介资金供需 C．促进产业整合 B．构造证券市场 D．优化资源配置 3．以下属于混业经营运作的前提条件是（） ； 密 A．银行本身具备较强的风险意识 B．银行具备有效的内控约束机制 C．当局的金融监管体系完善高效 D．法律框架健全 4．投资银行从业人员的职业道德包括（ 总分 题号 一 二 三 四 五 六 核分人 题分 16 30 12 30 12 复查人 得分 ）； A．诚恳 C．遵纪守法 B．守信 D．公正 一，单项题（每题 2 分，共 16 分） 5．新股发行定价应符合（ A．投资价值原就 C．风险收益对称原就 ）原就； B．原就市场化原就 D．爱护投资者利益原就 1．（ ）是投资银行最本源，最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务； ： 号 学 A．证券承销 C．证券经纪业务 B．兼并与收购 D．资产治理 6．做市商制度的风险包括（） 2．关于投资银行的进展模式，以下国家采纳综合型模式的是（） A．美国 B．英国 C．德国 D．日本 A．存货价格风险 C．制度风险 B．流淌性风险 D．信息不对称风险 封 3．（ ），中国人民银行迈出了走向中心银行的步伐，这标志着一个以中心银行为金融宏观调 7．投资银行从事并购业务的酬劳， 根据酬劳的形式可分为（） ； 控主体，以工，农，中，建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成； A． 1982 年 1 月 B． 1983 年 1 月 C． 1984 年 1 月 D． 1985 年 1 月 A．固定比例佣金 C．胜利酬金 B．前端手续费 D．合约执行费用 ： 业 专 8．以下反收购策略中哪些是治理层反收购策略（ ）； A．金降落伞 C．锡降落伞 B．银降落伞 D．养老金降落伞 4．以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（ ）； 9．我国证券经纪业务的新动向包括（） A．发行人主营业务进展前景 C．投资项目的投产预期和盈利预期 5．客户理财报告制度的前提是（） B．产品价格有无上升的潜在空间 D．发行人所处行业的进展状况 A．开拓网上交易业务 C．供应私人银行服务 B．供应理财顾问服务 D．推行规范的经纪人制度 10．在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式； ： 名 姓 A．客户分析 C．风险分析 B．市场分析 D．形成客户理财报告 A．单一做市商制 C．特许交易商制 B．多元做市商制 D．柜台交易商制 线 6．投资银行的核心业务是（ A．资产治理业务 B．发行业务 C．代理业务 D．自营业务 7．上海证券交易所建立于（ A． 1989 年 10 月 1 日 B． 1992 年 12 月 1 日 C． 1992 年 12 月 19 日 D． 1997 年底 ）； 11．以下属于并购直接效应的是（） ； A 价值低估效应 C．股价涨升效应 B．合理避税效应 D．宣扬广告效应 12．投资银行业监管的原就（ A．依法监管原就 B．合理性原就 C．和谐性原就 D．效率原就 13．影响承销风险的主要因素有（ ） ） ） A．发行公司所处产业进展前景因素 8．根据并购方式划分，并购可分为（） ； ： 站 授 函 第 1 页 共 4 页 第 1 页，共 4 页 精品学习资料 名师归纳总结——欢迎下载 B．股票发行价格确定因素C．股票发行时机的挑选 D．股票承销方式的挑选14．从国际国内的体会来看， 要防范和化解投资银行业的经营风险，）A．监管机关的监管和调控作用 B．社会中介机构（如会