物资领域廉洁从业风险防控手册.docx

精品文档 精品文档 精品文档 精品文档 物资管理 第一节总流程图 精品文档 精品文档 精品文档 精品文档 第二节分项流程图和廉洁从业风险点及防控措施一览表 编制采购申请 （1）流程图 廉洁从业风险点及防控措施一览表 编制米购申请 流程 关键 环节 责任 主体 廉洁从业风险点 风险 等级 防控措施 防控 主体 问责追究 编 制 采 购 申 请 需求部 门提交 采购申 请单 需求部 门采购 计划负 责人 1.虚报采购计划，造成 物资严重积压、浪 费。 ? ?? 严格执行公司“零库存”管理要求，定期 对物资耗存情况进行统计分析，合理编制 年度、季度、月度物资采购计划。 严格审批制度。 建立物资管理信息公开制度。通过物资管 理信息系统，实现物资采购招标、价格、 厂家、到货日期和库存等信息资源共享， 公开透明，接受群众监督。 建立物资监督保障体系。定期对物资管理 工作进行检查考核，并进行责任追究。 公司组织开展物资采购审计，重点关注采 购计划程序是否失控、采购计划依据是否 适当、采购计划分解是否到位、采购计划 执行是否彻底、采购计划与其他计划是否 协调等。 物资 需求部 门、工 程计划 部、工 程物资 部、财 务产权 部、监 察审计 部门 按照《中国国电集团公司 职工惩处规定》“第三十 五条第三款”的规定，对 有关责任人员给予处理。 检查库 存 工程物 资部门 人员 2.虚报采购申请，造成 物资严重积压、浪 费、变质、失效。 ? ?? 工程物 资部、 工程计 划部、 监察审 计 按照《中国国电集团公司 职工惩处规定》“第三十 五条第三款”的规定，对 有关责任人员给予处理。 申请采购方式 (1)流程图 精品文档 精品文档 精品文档 精品文档 采购方式的选择 (2)廉洁从业风险点及防控措施一览表 申请米购方式 流程 关键 环节 责任 主体 廉洁从业风险点 风险 等级 防控措施 防控 主体 问责追究 申 请 采 购 方 式 提出采 购方式 申请 工程物 资部 3.为规避招标，私下将 招标项目总额拆分到 规定招标的限额以 下，利用掌握的物资 采购权力谋取不止当 利益。 ? ?? 根据物资采购管理办法，明确公开招标、 邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源 采购的具体范围和规模标准。 纪检监察、审计等监督部门对采购方式选 择情况进行审核。 利用国电集团的电子商务平台开展网上采 购招标，网上竞价、比价采购。 加强计划管理，避免采用“急采”方法采 购常规物资。 工程物 资部、 监察审 计部 按照《中国国电集团公司 职工惩处规定》“第三十 六条第一款、第二款”的 规疋，对有关责任人贝给 予处理。 4.故意违反国家和公司 有关招投标规定，应 招标的项目不进行招 标，将必须公开招标 的项目擅自邀请招标 或直接委托，使内疋 “关系”中标，从中 谋取不正当利益。 ? ?? 按照《中国国电集团公司 职工惩处规定》“第三十 五条第三款”的规定，对 有关责任人员给予处理。 5.利用工作便利，指定 唯一供应商或特定型 号，选择与其有利益 关系的产品，为特定 关系人谋取利益。 ? ?? 按照《中国国电集团公司 职工惩处规定》“第三十 五条第四款”的规定，对 有关责任人员给予处理。 组织采购 (1)公开招标/邀请招标流程图 精品文档 精品文档 精品文档 精品文档 精品文档 (2)询价流程图 工程物资部搜集供应商 信息 审核 1 F 确定询价供应商名单 1 F 工程物资部制作并发出询价单 1 F 供应商报价 1 f 工程物资部汇总分析所有 供应商报价 1 F 工程物资部与供应商进一步 洽谈价格 F 工程物资部填写询价比价单 初步选择供应商 1 F 审核 1 F 确定供应商 1 F 签订合同 （3）竞争性谈判流程图 成立谈判小组 适用范围： （一） 招标后没有供应商投标、没有合格标的或者重新招标未能成立的; （二） 技术复杂或性质特殊，不能规定详细规格或者具体要求的； （三） 采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的； （四） 不能事先计算出价格总额的。 单一来源采购流程图 成立采购小组 编制米购文件 与供应商进行谈判 初步确定采购方案 (数量、质量、价格等) r 确定采购方案 1 r 签订合同 适用范围: 只能从唯一供应商处采购的； 发生了不可预见的紧急情况，不能从其他供应商处采购的； 必须保证原有采购项目的一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处 添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。 精品文档 精品文档 精品文档 精品文档 (2)廉洁从业风险点及防控措施一览表 组织采购 流程 关键 环节 责任 主体 廉洁从业风险点 风险 等级 防控措施 防控 主体 问责追究 公开招戶邀请招标 制定招 标工作 万案 公司招 委会和 工程物 资部部 门 6.为规避招标，将