航运公司安全管理体系不符合规定情况判定指南.pdfVIP

关于印发 《航运公司安全管理体系不符合规定情况判定指南》的通知 发布单位：中国海事局 【2007-05-21】 海便函[2007]107号 各海事机构： 为进一步做好《国际安全管理规则》/《国内安全管理规则》的实施工作，促进航运公 司安全管理体系的有效运行，指导安全管理体系审核员对不符合规定情况的判定，提高 航运公司安全管理体系审核发证工作的质量，依据《国际安全管理规则》/《国内安全管 理规则》等相关规定，我局组织有关人员起草了《航运公司安全管理体系不符合规定情 况判定指南》，现予印发。 请各安全管理体系审核员在开展安全管理体系审核工作过程中参照。 二〇〇七年五月八日 航运公司安全管理体系不符合规定情况判定指南 一、为进一步做好《国际安全管理规则》/《国内安全管理规则》的实施工作，促进航 运公司安全管理体系的有效运行；指导安全管理体系审核员对不符合规定情况（以下简 称不符合）的判定，公正、客观、准确评价安全管理体系运行的实际状况，依据《国际安 全管理规则》/《国内安全管理规则》等相关规定，制定本指南。 二、本指南仅供对航运公司安全管理体系实施审核时参照使用。 三、不符合判定原则 不符合是指审核中发现的客观证据表明不满足某一具体规定要求的情况，即有客观 证据表明不满足规定的观察结果。 不符合按其性质可分为一般不符合、严重不符合和重大不符合。 （一）一般不符合判定 一般不符合是指性质轻微的不符合。 通过对审核观察结果分析, 如果确定所发现的不符合属人为疏忽或具体规定偶未 遵守，且是孤立的、对航运公司安全管理体系运行效果不产生明显影响，这类不符合可 判定为一般不符合。 （二）重大不符合判定 通过对审核观察结果分析, 如果确定所发现的不符合对人员或船舶安全构成严重 威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施；或未能有效和系统执行《国际 安全管理规则》/《国内安全管理规则》的有关条款，这类不符合可判定为重大不符合。 开具重大不符合，可直接导致主管机关收回证书。 （三）严重不符合判定 严重不符合是指其性质介于一般不符合和重大不符合之间的不符合。开具严重不符 合，一般不直接收回证书，可导致跟踪审核。如果纠正措施不到位，后果严重者也可收回 证书。 四、严重不符合判例 通过对审核观察结果分析，出现下列情况可判定为严重不符合： （一）体系文件方面： 1、体系内岗位职责混乱或未规定指定人员、海务、机务主管人员相应的岗位职责。 2、根据所经营船舶的种类、航区和所载运货物，应当标明的关键性船上操作未进行 标明，或者对已标明的关键性船上操作未制定相应的操作方案或须知。 3、应当标识的因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统未进行标识，或者对 于已标识的未提供保障其可靠性的具体措施。 4、应当标识的紧急情况未标识的或者对于已标识的未制定船岸应急反应措施。 5、缺少就如何保证船长具备适当指挥资格和配备足够持证、适任、健康船员的具体 规定。 （二）岸基活动方面： 1、最高管理层、海务、机务管理人员的资质不满足强制性规定。 2、聘用的船长未经过适当指挥资格的确认，或在正式履行船长职务前未经过熟悉公 司体系的培训。 3、未按要求为船舶配备合格、持证并健康的船员。 4、不能掌握所管船舶的船员名单、船员技术档案、船员专业和体系培训情况。 5、未按规定举行船岸联合演习。 6、对已确定的不符合未进行原因分析，或未制定纠正措施，导致同类问题重复发生 的。 7、未按要求对船舶的航行动态、或日常维修保养、或备件物料的及时供应、或航海 图书资料的及时提供进行控制。 （三）船舶（包括代表船）活动方面： 1、新聘或转岗的船长、轮机长、大副上岗前未接受职责熟悉培训。 2、执行船上关键性操作的人员不适任或未执行所制定的须知或操作规程。 3、未按规定开展应急演习和训练；或现场实施的应急演习存在人员集合超过规定时 间、未按规定携带器材等情况。 4、对已确定的不符合未采取纠正措施，导致同类问题重复发生的。 5、对已标识的船上关键性设备和技术系统，未规定进行维护保养，导致关键性设备 和技术系统故障或处于非正常状态。 6、未按规定实施内审或开展有效性评价。 五、重大不符合判例 通过对审核