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PAGE PAGE1 雏菊机构《投后管理实施细则》 第一章总则 第一条为提高投资收益，有效防范风险，加强对所投资项目的管理，根据雏菊机构《投后管理办法》、《业务档案管理办法》、《合同管理制度》及其他有关制度，特制定本《投后管理实施细则》。 第二条投资项目，是指签署投资协议（不限于增资协议、股权转让协议、借款协议），已完成划款，办理完毕工商变更登记等工作，正式进入投后管理期并经雏菊机构董事会授权由投后管理责任人负责管理的公司。 第三条投后管理，是指对影响所投资项目的风险因素进行持续监控和分析，及时发现预警信号，并积极采取应对措施进行投后监管、风险预警和处置的管理过程。 第四条投后管理责任人，包括所投资项目的投资团队负责人、 派驻投资项目的高管和投后管理部负责人。 投资团队负责人除负责所投资项目的开发、筛选、调查和投资外，也负责对被投项目的投后管理提出针对性的咨询和建议。 派驻投资项目的高管指派驻投资项目的董事、监事，其代表雏菊 机构出席投资项目股东会、董事会、监事会，听取、审查投资项目经营报告并行使权力参与投资项目的决策管理。 投后管理部负责人主要负责监督投资协议条款的执行 投后管理部负责人主要负责监督投资协议条款的执行、日常监管、 PAGE PAGE2 重大事项管理、增值服务、退出机制规划与执行。 第二章基本要求 第五条签署投资协议并且已经完成划款工作，投资团队负责人协调组织投资方和投资项目方召开投后管理对接会。 投后管理对接会主要完成： 1、投后管理责任人与投资项目核心高管进行会晤； 2、阐述投后管理的主要内容、增值服务； 3、明确投资项目的法定代表人、财务负责人等人员作为日常对接人，建立日常对接的长效机制。 第六条 投后管理主要关注投资项目是否能够及时归还投资款以及影响还款能力的主要因素，包括但不限于对投资项目股东资信、执行投资协议、经营财务、内部管理、重大事项、融资用途和抵质押担保等情况的监管，目的在于及时发现投资项目风险隐患并采取补救措施。 第七条投后管理的类别包括日常监管、定期每月监管、定期季 度监管、重大事项监管。 日常监管指投后管理责任人应知晓投资项目的运营状况，获取投资项目的财务报表、经营数据、三会决议等文件，了解投资项目的资产、负债、业务、财务状况、运营、经营成果、涉诉情况、客户关系、员工关系发展情况，对出现重大不利变化情况时，应及时向雏菊机构董事会进行汇报。 定期每月监管指投后管理责任人应每个月走访投资项目研发 定期每月监管指投后管理责任人应每个月走访投资项目研发、生 PAGE PAGE3 产、销售、财务等负责人，直接掌握获取第一手生经营以及市场变化等真实信息，并于月度结束后的7天内，向雏菊机构董事会书面汇报投资项目生产经营计划执行情况以及书面形式的访谈纪要。 定期季度监管指投后管理责任人应季度结束后的5天内、年度结 束后的10天内完成收集投资项目季度、年度财务报表，并对收集的财报进行分析，根据实际情况编写投资项目季度财务分析报告，确认投资资金和投资收益是否按投资计划正常运转。 重大事项监管指如投资项目生产经营发生重大突发事项或投资协议履行发生重大违约，投后管理责任人应立即组织召开投后管理责任人会议，提出妥善处理对策，形成决议后向雏菊机构董事会汇报，经其审核同意后执行。 第八条投后管理的有效信息指投后监管需要获取的信息，并根据这些信息综合判断投资项目是否能正常支付投资款或履约从，而采取相应措施防范和降低风险，包括投资项目方提供的信息、实地获取的信息、投资项目方外搜集的信息。 投资项目方提供的信息是从投资项目方提供的工商档案、财务会计报表等汇集、整理出的信息。 实地获取的信息是前往投资项目的主要生产经营场所，通过与法定代表人、主要负责人、财务负责人等进行接触，查阅会计帐薄、记帐凭证、仓库存货、在建工程等获取的信息，是对投资项目方提供的信息进行补充、验证。 投资项目方外搜集的信息是从税务、工商、银行、主管机关、政 投资项目方外搜集的信息是从税务、工商、银行、主管机关、政 PAGE PAGE4 府管理部门、新闻媒介、金融行业等获取的信息，以此修正和补充从投资项目方获取的信息。 第九条投后管理责任人对各种渠道获得的投资项目主体资格、经营状况、财务状况、内部管理、信用状况、是否有影响投资款偿还或难以履约的不利因素、担保有效性等诸多信息进行综合分析，判断投资项目的风险状况，并提出相应的预防性或补救性措施。 第三章主要内容 第十条投后管理主要内容包括投资项目主体资格监管、经营状况监管、治理水平监管、资金使用监管、财务状况监管、重大事项监管和抵质押担保监管等内容。 第十一条受各种因素的影响，投资项目的组织形式、资本构成、经营范围等构成主体资格的因素有可能发生变动，应随时关注投资项目主体资格各种因素的变动： 1、营业执照是否