证券从业人员执业操守与职业规划课件 .pptxVIP

证券从业人员执业操守与职业规划;一;一、证券从业人员职业道德;1、职业道德;2、职业道德的基本原则;2、职业道德的基本原则;3、职业道德的基本要求;9、要学生做的事，教职员躬亲共做；要学生学的知识，教职员躬亲共学；要学生守的规则，教职员躬亲共守。6月-216月-21Saturday, June 26, 2021 10、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。00:33:2400:33:2400:336/26/2021 12:33:24 AM 11、一个好的教师，是一个懂得心理学和教育学的人。6月-2100:33:2400:33Jun-2126-Jun-21 12、要记住，你不仅是教课的教师，也是学生的教育者，生活的导师和道德的引路人。00:33:2400:33:2400:33Saturday, June 26, 2021 13、He who seize the right moment, is the right man.谁把握机遇，谁就心想事成。6月-216月-2100:33:2400:33:24June 26, 2021 14、谁要是自己还没有发展培养和教育好，他就不能发展培养和教育别人。26 六月 202112:33:24 上午00:33:246月-21 15、一年之计??莫如树谷；十年之计，莫如树木；终身之计，莫如树人。六月 2112:33 上午6月-2100:33June 26, 2021 16、提出一个问题往往比解决一个更重要。因为解决问题也许仅是一个数学上或实验上的技能而已，而提出新的问题，却需要有创造性的想像力，而且标志着科学的真正进步。2021/6/26 0:33:2400:33:2426 June 2021 17、儿童是中心，教育的措施便围绕他们而组织起来。12:33:24 上午12:33 上午00:33:246月-21 2、Our destiny offers not only the cup of despair, but the chalice of opportunity. (Richard Nixon, American President )命运给予我们的不是失望之酒，而是机会之杯。二〇二一年六月十七日2021年6月17日星期四 3、Patience is bitter, but its fruit is sweet. (Jean Jacques Rousseau , French thinker)忍耐是痛苦的，但它的果实是甜蜜的。10:516.17.202110:516.17.202110:5110:51:196.17.202110:516.17.2021 4、All that you do, do with your might; things done by halves are never done right. ----R.H. Stoddard, American poet做一切事都应尽力而为，半途而废永远不行6.17.20216.17.202110:5110:5110:51:1910:51:19 5、You have to believe in yourself. Thats the secret of success. ----Charles Chaplin人必须相信自己，这是成功的秘诀。-Thursday, June 17, 2021June 21Thursday, June 17, 20216/17/2021 ? ;4、职业道德的养成;二、证券从业人员执业操守;二、证券从业人员执业操守;遵纪守法： 范围：国家法律、国务院行政法规、证监会行政规章、自律组织的规则公约、公司职业纪律 典型违法违纪事例： 弄虚作假--夸大招股说明书中盈利能力与预期 以权谋私--内幕交易，操纵证券交易价格;二、证券从业人员执业操守;廉洁自律 公与私：损公肥私？大公无私？利公利私？ 苦与乐：奋斗的过程就是苦与乐并存的过程 荣与辱： 为公的心态、为私的心态 ;文明服务 树立服务意识：投资者至上、一视同仁的热情 规范服务礼仪：仪容、仪表、仪态 提升服务档次：增值、效率 坚持公平竞争：禁止“行贿，回扣、违规返佣” ;中国证监会： 《证券业从业人员资格管理办法》（2003年2月1日） 证券从业人员，应按规定，取得从业资格和执业证书 《证券经纪人管理暂行规定》（2009年4月13日） 取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业 《证券投资顾问业务暂行规定》（2010年10月19日） ;中国证券业协会： 《证券业从业人员资格管理实施细则》（2003年1月26日） 《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》（2005年5月1日） 《证券业从业人员执业行为准则 》（2009年1月19日） 《自律管理措施和纪律处分实施办法》（