（行政管理专业论文）中国证券市场政府监管模式的改革与选择.pdfVIP

摘 要 证券市场作为金融的重要组成部分，在中国经济建设中发挥了巨 大的推动作用。证券市场的影响不仅已经深入到经济生活和社会生活 的每个角落，而且还承担着重大的促进国民经济改革、开放、发展的 重任；但由于经济体制、社会历史等多方面的原因，中国证券市场在 快速发展的同时，也存在着较大的风险。一旦风险得不到有效地控制， 很容易引起连锁反应，从而引发全局性的、系统性的金融危机，并殃 及整个经济生活，甚至导致经济秩序混乱与政治危机。因此，对证券 业进行有效监管具有重要的实践意义。 本文在对我国证券业监管历史与现状进行分析基础上，借鉴国外 主要证券监管模式，研究我国证券业监管存在的问题，并针对这些问 题进行深入研究，提出解决问题的政策建议。全文共分为五个主要部 分： 第一部分介绍选题背景和意义、本文的研究思路和逻辑结构。 第二部分系统介绍监管的一般理论，分析监管理论在证券业的适 用性，探索证券业监管的理论依据。 第三部分在监管理论的指导下，探讨如何进行监管，提出了国际 证券业监管的三种模式，并以三种模式的典型代表美国、英国、德国 为例，具体介绍其证券业监管的发展及特点，在此基础上得出国际证 券业监管模式趋同化的结论。 第四部