xx供电局岗位廉政风险点清查汇总表.docVIP

PAGE / NUMPAGES xx供电局岗位廉政风险点清查汇总表 单位：xx电网xxx供电局 填表日期：xxxxx年xx月xx日 序号 工作岗位 工作事项 廉政风险点 （节点） 潜在廉政风险 （问题与隐患）描述 风险 等级 防控措施 已实施的 针对性举措 建设性意见 和建议 1 局长、党委副书记（主持局行政全面工作，直接管理办公室、人力资源部及财务部） 内控管理 盗用财务印鉴、骗取企业资产风险 由于财务资料凭证、财务印鉴管理不严，可能导致财务部门员工或相关领导能够通过伪造、滥用、篡改企业财务资料、财务印鉴，谋取私利，造成公司利益损失 一级 1、制定完善并严格执行财务资料管理规范、印鉴、银行支票管理规范、制度。 2、对财务资料、财务印鉴的使用进行多层级的审核。 3、不定期对财务资料管理制度的执行情况进行检查。 4、不定期对财务资料、财务印鉴的使用情况进行检查。 1、检查财务资料管理规范、印鉴、银行支票管理规范、制度及流程是否完善，执行是否严格。 2、检查财务资料、财务印鉴的使用是否经过了适当的审批。 局长、党委副书记（主持局行政全面工作，直接管理办公室、人力资源部及财务部） 干部管理 领导人员选拔任用的资质评价风险 在干部选拔选用的民主推荐、组织考察、研究决定过程中，由于对干部选拔任用的条件、资格、业绩等方面把关不准、不严或个别工作人员自律性不强，可能导致出现选人用人不正之风 二级 1、完善领导干部选拔任用民主推荐和考察方法，严格执行规定程序和标准选人用人。 2、在提拔人选提交集体讨论决定前充分听取纪检监察部门的意见。 3、严格执行任前公示制度，充分发挥职工群众的监督作用。 4、监察部门参与人员考评全过程，监督考察方案的落实情况。 1、检查考察方案中是否明确了选拔的推荐方式。 2、考察组组成是否合理、科学，考察组成员是具有较高的政治素质和业务能力。 3、检查监察部门是否发挥的监督作用。 4、检查是否明确了试用期。 局长、党委副书记（主持局行政全面工作，直接管理办公室、人力资源部及财务部） 人力资源管理 培训机构的选择风险 由于培训机构的选择标准不够明确及审核程序不够严谨，可能导致关键岗位人员因为谋取私立而故意选择特定培训机构执行培训或将使得不符合公司标准的培训机构入选 三级 1、针对重大培训项目通过招标方式选择培训机构，由综合招标组进行评审人事部派一名人员参加综合招标过程作为业务专家提供意见。 2、对培训资源内部整合计划/外部开发计划及预算进行会签，分层级进行审批 3、参与综合招标组的招标工作并执行监督。 1、检查执行重大培训项目的培训机构是否综合招标组通过招标方式选择确定的。 2、根据审批权限，检查培训资源内部整合计划/外部开发计划极其预算编制是否经过恰当审批。 局长、党委副书记（主持局行政全面工作，直接管理办公室、人力资源部及财务部） 机要保密 国家秘密、企业秘密泄露风险 由于对国家秘密、企业秘密缺乏约束机制，可能导致工作人员出于谋取私利的目的利用自身权利，把公司内部重要文档或重要信息泄漏到公司外部人员，影响企业利益 三级 1、制定保密工作管理规定及保密制度。 2、要求全体员工签订保密协议。 3、对可以接触到机密文件的员工权限进行严格限制。 4、制定密件丢失处理应急预案。 1、检查是否制定了保密工作管理规定及保密制度。 2、检查保密协议的签署情况。 3、检查是否对可以接触到机密文件的员工权限进行限制。 4、检查是否制定了密件丢失处理应急预案。 局长、党委副书记（主持局行政全面工作，直接管理办公室、人力资源部及财务部） 会议管理、接待管理、物品采购 合作、供应商选择 各类与外界签订合同，有经济合作选择供应商时，由于制度执行、监督不到位和议价流程不规范，可能会导致负责人员出于谋取私利的目的，选择不合格的承包商，协议价格过高，造成企业经济损失 三级 1、在制度中明确要求各类与外界签订合同，有经济合作的业务流程，严格遵守招投标的管理规定，在最大程度上采用招投标方式选取供应商。 2、与正规的后勤服务供应商签订合同，并严格遵守合同所定项目办事。 3、对未达招投标起招线的采购项目必须比质比价，由多个部门严格执行审核。 4、针对需要通过议价评审方式确定的项，由多个部门参与评审，对供应商资质、价格等进行审核。 1、检查制度中是否明确了供应商的选择标准。 2、检查在选择服务供应商时是否通过招投标或议价评审的方式进行，是否经过恰当审核，是否签订了合同。 2 党委书记、副局长（主持党委全面工作，直接分管党群工作部，负责扶贫工作和联系关联企业） 思想政治 党费使用合规性风险 由于审批程序不规范，可能导致党费被挪用或不合理使用，令党员利益受到影响。 三级 每季度全额上缴韶关供电局