香港证券及期货专业资格考试 paper 1模拟题(含答案).docVIP

1. 根據《證券及期貨條例》，有聯繫實體須符合以下哪兩個條件： I. 中介人控制不少於20%投票權的實體。 II. 在香港收取或持有該中介人的客戶資產。 III. 中介人有權提名該實體的董事或主席。 III. 為中介人從事經紀服務的有附屬公司。 I、II。 I、III。 II、III。 II、IV。 2. 如果持牌法團速動資金低於規定速動資金的______，會須書面通知證監會。 100% 110% 120% 150% 3. 證監會可向主要在海外經營業務的公司授予不超過_______的短期牌照。 A. 2個月 B. 3個月 C. 6個月 D. 9個月 4. 在《內部監控指引》中，特殊風險類別中，市場風險的定義是： A. 因客戶或交易對手未能履行其對中介人的責任，或無法履行其合約責任而出現的風險。 B. 中介人因其資產或負債的市場價值有不利變而可能蒙受損失的風險。 C. 某一產品要在短期內變現而招致重大損失，或因市場流通性不足而無法完成出售，或某人無法於短期內償還債務所致的風險。 D. 中介人因運作上或在遵守法例及規則方面的錯誤、遺漏、效率欠佳及疏忽而可能蒙受損失的風險。 5. 以下哪一項是根據《基金經理操守準則》特別針對基金經理作出的規管﹖ A. 應採取合理步驟，盡快地依照客戶指示執行客戶的交易指示。 B. 就認可集體投資計劃而言，與關連人士的交易總額，不應超過該計劃任何一