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基金设立流程 一、基金管理公司成立条件 （一）公司设立 1 、注册资本：法律未明确规定作为私募基金管理 人的公司注册资本的特别要求。但根据《关于私募基 金管理人近期入会相关工作安排的通知》中规定已设 立的私募基金公司入会条件，最低的实缴资本需达到 1000 万。 2 、名称及经营范围：根据协会要求律师对私募基金 管理人的核查内容，需对公司的名称和经营范围中是 否含有 基金管理“ ”、 投资管理“ ”、 “资产管理 ”、 股权投“ 资 ”、 创业投资“ ”等与私募基金管理人业务属性密切相 关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有 私募“ ”相 关字样。所以，私募基金管理人在公司设立之初，应 在其名称和经营范围中含有以上与私募基金管理人业 务密切相关的字样。同时，私募基金管理人的经营范 围要符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第 22 条 所规定的专业化经营原则，公司主营业务为私募基金 管理业务；公司的工商经营范围或实际经营业务中， 不兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、不 兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、不 兼营其他非金融业务。在私募基金管理人设立时经营 - 1 - 范围的确定应严格遵守专业化原则。否则，私募基金公司 需进行整改并做工商变更登记。 3 、登记人员：私募基金管理人的高级管理人员应具备基 金从业资格，故私募基金管理人高管岗位设置应符合中国 基金业协会的要求。高管人员包括：法定代表人 执行事务 合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规 风控 负责人等。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金 管理人，至少 2 名高管人员应当取得基金从业资格，其中 法定代表人和风控负责人必须取得从业资格。 同时，高管人员应无犯罪记录、未受过行业协会的纪律 处分；未在资本市场诚信数据库中存在负面信息；未被列 入失信被执行人名单；未在 信用中国“ ”网站上存在不良信用 记录等。私募基金管理人拟在工商登记时列为公司高管人 员之前，应核查该人员是否具备上述条件。 4 、注册地：注册地一般应与营业场所一致。注册地如系 租赁，需要提供租赁合同。营业场所与注册地不一致，在 申请入会时，协会届时会要求申请机构充分说明原由，法 律意见书也需就此不一致进行充分的披露。 （二）公司设立后应完善的相关方面 1 、公司制度：公司应当制定完善的风险管理和内部控 制制度。根据拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之 相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控 制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内 - 2 - 幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险 揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私 募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私 募证券投资基金业务的）公平交易制度、从业人员买 卖证券申报制度等配套管理制度。所以，在私募基金 管理人设立后，应当及时完善上述制度。 2 、劳动及社保：私募基金公司设立后应当与每位从 业人员依法签订劳动合同、并缴纳社会保险。 3 、机构设置及运营设施：私募基金公司在设立后应 当及时完善的机构设置，并配备相应的人员。同时， 公司还需具有必要的办公设施设备等公司运营的基本 设施和条件。 （三）申请成为基金业协会会员 根据协会于 2016 年 9 月 8 日向部分私募基金管理 人定向发出的《关于私募基金管理人近期入会相关工 作安排的通知》规定，在中国基金业协会网站上申请 成为基金业协会会员。