债券市场考点例题.pdfVIP

第一部分 发行业务 一、 知识点 1． 债券发行品种 —按发行主体、付息方式、偿还期限、选择权特征、币种及其 他类别划分； 2 ． 债券发行方式 —招标发行、协议定向发行、簿记建档 3． 债券招标方式 —数量、价格、利率、利差招标 4 ． 债券中标方式 —等比数量中标、统一价位中标（荷兰式） 、多重价位中标（美 国式）、复合式中标 5． 债券发行流程 —签署协议、开立账户 / 变更账户、信息披露、招标发行程序 二、 单选例题 1. 如债券拟采用招标发行，发行服务部应在债券招标日前根据发行人提供的 ______为授权经办人开通相关业务权限。 A. 账户申请书 B.组织机构代码证 C.开户印鉴卡 D.发行业务权限授权书 2 ． 拟采用招标方式发行债券的融资机构，应不迟于发行开始日前 ______个工 作日办理开户手续。 A.1 B.2 C.3 D.4 3. 数量招标应以 ______方式进行中标计算。 A. 统一价位中标 B. 多重价位中标 C.混合价位中标 D.等比数量中标 4. 投标人应在 ______发送《应急投标书》 A. 招标截止时点后 B.投标截止时点前 三、 多选例题（ 1） 1. 通过中国债券信息网披露的文件要求为 ______ .. A. 不可修改的 PDF格式文件，单个文件容量应小于 20M B.文件格式清晰、未经涂改，且不包含 “机密 ”字样 C.所有的信息披露文件都应该盖有债券发行人的公章，公章必须清晰 D.财务报告应以一个报告期作为一个文件 （经注册会计师审计的年度财务报告中， 审计报告部分应由会计师事务所注册会计师盖章） 2. 下列关于债券投标表述正确的是 ______ A. 价格招标的投标标的为债券价格和承销数量 B. 投标时间截止后只能对投标进行修改 C. 利差招标适用于固定利率附息债券发行 D. 承销商只能在明细价位表范围内进行投标 四、判断题 1. 发行账户的开户材料应在债券缴款日后提交至中央结算公司 2. 通过债券信息自助披露系统上传的文件格式应为 word 格式 3. 在招标发行以外的时间，其他人员可以自由进出发行现场 4. 债券发行机构在首次发行债券时应该与中央结算公司签订《债券发行、登记 及代理兑付服务协议》 第二部分 债券账户管理 一、 知识点 1． 结算成员与债券账户 —甲乙丙三类结算成员、债券账户的含义与类型、一级 债券账户的记账结构 .. 2 ． 债券账户管理 准入政策、账户开立、账户变更 3． 客户管理系统的功能 客户信息管理、账户信息管理、用户信息管理、用户 和账户的关联关系管理 4 ． 客户管理系统的操作 —用户管理、用户授权管理、关联管理、统一复核、统 一修改、用户权限信息查询、批量下载、操作注意事项、用户授权提示 二、 单选例题 1. 非法投资者注销其债券账户时，需由（）向中央结算公司提交注销申请书。 A. 委托人 B.投资顾问 C.投资管理人 D.托管人 2. 客户端操作员由（）建立 A. 中国人民银行 B. 中央结算公司 C.客户端管理员 D.客户端操作员 三、 多选例题 1. 客户端用户种类分为 ______ A. 客户端管理员 B.客户端操作员 C.主管 D.经办人员 2. 可以开立乙类账户的机构类别包括 ______ A. 金融机构 B.保险产品 C.证券基金 D.企业年金 E.信托计划 3. 可以参加银行间债券市场的境外机构类别包括 ______ A. 境外央行 B.港澳人民币清算行