点趣乐考网-基金从业资格考试《股权投资》试题3.docxVIP

1、以下不属于管理人内部控制作用的是（ ）。【单选题】 A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则 B.保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守 C.维护公司良好的市场形象和社会形象 D.防范和化解风险 正确答案:D 答案解析: 管理人内部控制的作用： （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格； （2）保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守； （3）提高经营管理效率和效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展； （4）确保所使用的和对外公布的财务和其他信息真实、准确、完整； （5）维护公司良好的市场形象和社会形象。 2、基金收益分配后基金份额净值（）基金面值。【单选题】 A.可以低于 B. 可以高于 C.不能低于 D.不能高于 正确答案:C 答案解析: 基金收益分配后基金份额净值不能低于基金面值。 3、（）是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造超额收益的奖励。【单选题】 A.瀑布式的收益分配体系 B.门槛收益率 C.业绩报酬 D.追赶机制 正确答案:C 答案解析: 4、 募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。下列说法中错误的是（ ）。 Ⅰ. 契约型基金投资者人数不超过200人 Ⅱ. 合伙型基金、有限责任公司型基金不少于50人 Ⅲ. 股份有限公司型基金为2人以上且不超过200人 Ⅳ. 契约型基金投资者人数不少于200人 【单选题】 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ 正确答案:B 答案解析: 募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量，即： （1）契约型基金投资者人数不超过200人 （2）合伙型基金、有限责任公司型基金均为50人以下 （3）股份有限公司型基金为2人以上且不超过200人 5、某投资者投资A基金5万元钱，现获得现金分红15000元，还有5000元未成功退出，则总收益倍数为（ ）。【单选题】 A.0.2 B.0.4 C.0.5 D.0.3 正确答案:B 答案解析:DPI=（投资者所获得现金分红+剩余价值）/已投资资本，则（15000+5000）/50000=0.4 6、股权投资基金投资决策委员会的设立应符合（）的要求。【单选题】 A.关联交易审查制度 B.合法性审查制度 C.报告审查制度 D.保密审查制度 正确答案:A 答案解析:股权投资基金管理机构设立投资决策委员会对投资项目行使投资决策权，投资决策委员会的设立应符合关联交易审查制度的要求，确保不存在利益冲突。 7、2013年6月27日，中央编制办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确股权投资基金的监督管理由（）负责，实行适度监管，保护投资者权益。【单选题】 A.国务院 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国银监会 正确答案:B 答案解析:2013年6月27日，中央编制办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。 8、 以下关于基金业协会说法错误的是（）。 【单选题】 A.基金业协会是社会团体法人 B.基金业协会是证券投资基金行业的自律组织 C.基金管理人、基金托管人、基金服务机构可加入基金业协会 D.基金份额持有人可加入基金业协会 正确答案:D 答案解析:基金份额持有人不可以加入基金业协会。 9、股权投资基金本身从（ ）寻找可投资项目。【单选题】 A.全球范围 B.北美范围 C.亚洲范围 D.欧洲范围 正确答案:A 答案解析:股权投资基金本身从全球范围寻找可投资项目。 10、【单选题】 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ 正确答案:A 1、【单选题】 A.应设置有效机制 B.切实保障募集结算资金安全 C.应公开公司所有资料 D.应当建立合格投资者适当性制度 正确答案:C 答案解析:选项C说法错误：《私募投资基金管理人内部控制指引》第十六条规定，私募基金管理人自行募集私募基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；私募基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。 2、中小板市场交易实行（），遵循与主板市场相同的法律规章、上市条件及信息披露要求。Ⅰ. 指数独立Ⅱ. 运行独立Ⅲ. 监察独立Ⅳ. 代码独立【单选题】 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 正确答