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从业人员买卖证券申报制度 投资管理有限企业 从业人员买卖证券申报制度 第一章 总则 第一条 为规范企业董事、 监事、高级管理人员及企业其余从业人员 （以下简称 “企业人员 ”） 自己及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，保护基金份额拥有人的合法权益， 防备利益矛盾和道德风险。依据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《私募投资基金督查 管理暂行方法》、 《私募投资基金管理人内部控制引导》等法律法例、规范性法律文件及有关看管要求拟订本制度。 第二条 企业人员自己、配偶、利害关系人进行投资，应该依据以下原则： 1、合法合规性原则。个人投资行为应该切合有关法律法例、自律规则的规定及企业内部的制度要求； 2、防备利益矛盾原则。个人的投资行为不该得益于企业旗下组合的投资行为。在基金份额拥有人利益与个人利益发生矛盾时，个人应严格依据基金份额拥有人利益优先的原则。 3、利益一致性原则。职工的利益应与基金份额拥有人的利益一致。 第三条 本制度所称 “个人投资 ”，特指证券投资及非上市股权投资，有关用语含义以下： 1、“证券投资 ”包含对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、关闭式基金，新三板股票，以及金融衍生品和国务院依法认定的其余证券品种的投资行为。 2、 “非上市股权投资 ”指对马上上市或与企业以及旗下投资组合可能产生利益矛盾的未公然 上市企业股权的投资行为， 包含企业建即