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PAGE 1 PAGE 1 “违规入股”行为刑法评价分析 资本一级市场是指公司、企业股份在证券化之前的股份交易市场，亦称资本初级市场、证券发行市场。与资本二级市场中市场主体通过第三方交易平台（证券交易所）进行标准化股票（证券化后的股权凭证）交易不同，在资本一级市场上，市场主体直接参与公司、企业的股权交易——投资者认购公司发行的股票（并通过认购股票成为股东），发行人筹措公司所需资金（并以获得资金为对价扩张股份）。虽然投资总是与风险并存、追赶巨额收益的过程往往也是面临和经受高度风险的过程，但由于公司IPO成功所可能带来的超额财宝增长效应，以一些拟上市公司为目标公司的一级市场投资，长期