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公司安全审计制度 公司安全审计制度 PAGE / NUMPAGES 公司安全审计制度 公司安全审计制度 1、目的 为促进公司安全管理连续有效睁开， 创新安全生产看守手 段与方式，提升公司安全管理效率和水平，保障安全管理系统 有效运行，结合公司安全生产工作本质，特拟定本制度。 2、适应范围： 本制度适应于公司安全管理系统和标准化运行以及安全 生产规章制度、 操作规程执行收效等情况如期进行审计评估。 3、安全审计组织及职责 3.1 安全审计组： 3.1.1 安全审计组设组长、副组长、评审员、审计员； 3.1.2 评审员由审计组长从审计组指定； 3.1.3 审计员应获取注册安全工程师任职资格； 3.1.4 各单位迎审员为单位安全负责人或安全员。 3.2 组长职责： 3.2.1 组织召开审计启动会讲和审计总结会议； 3.2.2 审查审计报告； 3.2.3 向总经理呈报审计报告。 3.3 副组长职责： 3.3.1 组织睁开公司的安全审计工作； 3.3.2 审查纠正和预防措施的执行情况； 3.3.3 向审计组长报告审计的结果及建议； 3.3.4 编制审计报告。 3.4 审计员职责： 3.4.1 准备审计清单； 3.4.2 拟定安全审计的范围和日程； 3.4.3 审计过程推行； 3.4.4 解析审计结果并提出改进建议； 3.4.5 提交纠正和预防措施建议； 迎审员职责： 3.5.1 配合评审员的审计工作； 3.5.2 落实纠正和预防措施； 3.5.3 提交纠正和预防措施的推行记录或报告。 审计原则、范围、方式、频次和时间 4.1 安全审计工作必定坚持 “谁主管、谁负责 ”和 “审计评估 与督促整改相结合、奖励与处罚相结合 ”的原则，必定做到有领 导、有组织、有目的、有要求、有详细计划的 “五有目标 ”。 公司、车间、工段、班组四级安全管理。 安全审计的方式包括：内部审计和外面审计（第三方审 计）。 内部审计，每季度审计一次，详细审计时间为每季度 结束次月。 4.5 外面审计，每年审计一次，于每年 12 月底或次年 1 月 份进行。外面审计由公司委托第三方议论机构进行，成员由评 价机构相关专家组成。 4.6 安全生产标准化的运行情况，内部审计每年一次，外面审计三年一次，考据各项安全生产制度措施的合适性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况。 安全审计推行 审计准备： 5.1.1 审计员需早先认识审计范围相关的安全策略、标准 和程序； 5.1.2 准备审计内容：其内容包括：安全管理系统和标准 化运行以及安全生产规章制度、操作规程执行收效等。需要 审计的单位和审计的文档和记录（包括日志）；需要现场查 看的安全控制措施。 5.1.3 在进行本质审计前，召开启动会议，其内容主要包 括： 、审计员与迎审员一起确认方式，如在审计的内容上 有异议，受审员应提出声明（比方：限制可接见的人员、可 检查的系统等）； 、向迎审员说明审计方式（抽查、全面检查等）。 审计方式包括面谈、 现场检查、 文档的审查、 记录（包 括日志）的审查。 5.2.1 审计员应详细记录审计主题、审计部门审计时间以 及过程的观察到的违规现象； 5.2.2 在安全审计清单中应包括以下信息：相关的标准条 款、相关的文档和记录。 5.2.3 如思疑与相关安全标准有不吻合项的情况，审计员 应记录所观察到的详细信息 ( 如在哪处、何时，所涉及的人 员、事项，和详细的情况等 ) 并描述其为什么不吻合。关于不吻合的情况应与迎审员完成共识。 5.3 在每项审计结束时应准备审计报告，审计报告应包 括： 5.3.1 审计的范围； 5.3.2 审计所覆盖的安全领域； 5.3.3 审计结果的总结； 5.3.4 不吻合项，不吻合项的详细描述和相关凭据； 5.3.5 纠正和预防措施的建议。 造成不吻合项的原因可以分为以下几种： 5.4.1 其文档化的标准和程序与安全策略不一致； 5.4.2 本质的操作与文档化的标准和程序要求不一致 5.4.3 本质的操作没有达到预期收效。 安全审计报告 召开审计总结会议。应总结报告以下内容： 6.1.1 审计的目标和范围； 6.1.2 审计的时间； 6.1.3 参加审计的人员； 6.1.4 审计结果（包括纠正和预防措施的建议）； 6.1.5 在总结会议上，迎审员应阐述任何疑问。 纠正和预防措施 纠正和预防措施应该包括问题描述、根根源因、应急 措施（可选）、纠正措施以及预防措施。 迎审员应拟定纠正和预防措施的推行计划。 7.3 迎审员应在规准时间内向审计员提交纠正和预防措 施的推行情况或报告。 审计纠正和预防措施的推行情况 评审员应在迎审员提交报告（隐患整改反响表） 2日 内，审计纠正和预防措施的推行情况。 审计纠正和预防措施应包括：面谈、现场核查、文档 审查