铜业股份有限公司监事会第四次会议决议公告.docxVIP

AA铜业股份有限公司监事会第四次会议决议公告 AA铜业股份有限公司（“公司”）第八届监事会第四次会议，于2019年3月27日在AA南昌公司会议室召开。会议应出席监事5人，实际出席监事5人，会议由监事会主席胡庆文先生主持。会议的召开和表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定、合法有效。 经会议审议，出席会议的监事一致赞成通过以下事项： 审议通过了公司2018年度监事会工作报告，并提呈2018年股东周年大会审议批准。 表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。 审议通过了公司2018年度报告，同意将该报告提呈2018年股东周年大会审议批准。 表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。 审议通过了公司2018年度财务报告，同意将该报告提呈2018年股东周年大会审议批准。 表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。 审议通过了《AA铜业股份有限公司2018年度利润分配预案》，同意将该预案提呈2018年股东周年大会审议批准。 表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。 审议通过了公司关于会计政策变更的议案。 内容详见上海证券交易所网站www.********** 表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。 审议通过了《AA铜业股份有限公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 内容详见上海证券交易所网站www.**********。 表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。 审议批准了《AA铜业股份有限公司2018年度内部控制的自我评价报告》。 公司监事会认为：自我评价报告客观反映了报告期内公司纳入评价范围的业务与事项的内部控制建立和执行情况。同意董事会对内部控制进行的自我评价。 表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。 审议通过了《AA铜业股份有限公司2018年度社会责任报告》。 内容详见上海证券交易所网站www.**********。 表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。 审议通过了《AA铜业股份有限公司关于提请股东大会授权董事会批准对全资子公司提供担保的议案》。同意将议案提呈2018年股东周年大会审议批准。 内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站的公告。 表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。 审议通过了《关于2018年度计提资产减值准备的议案》 内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站的公告。 表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。 十一、审议通过了《关于给予公司董事会回购H股股份一般性授权的议案》。 该议案提交公司2018年度股东大会、2019年度第一次A股类别股东大会及2019年度第一次H股类别股东大会审议通过。 表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。 十二、对2018年度公司有关事项的独立意见。 公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的规定行使职权，在本报告期内对公司财务管理，内控制度，执行股东大会决议、经营决策及董事会和经理层的决策，以及经营行为进行了认真的检查和监督。现就以下事项发表独立意见： 1、公司依法运作情况：报告期内，本公司按照《公司法》、《公司章程》的有关规定，对本公司年内股东大会、董事会召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议执行情况、公司董事、高级管理人员的诚信与勤勉尽职进行了监督。监事会认为，本公司决策程序合法，严格按内部控制制度运作，不存在关联方异常占用本公司资金的现象。截至2018年度末，公司子公司和鼎铜业为浙江富冶集团提供10.36亿元人民币担保（对应公司所持40%股权的对外担保总额为4.14亿元人民币），浙江富冶集团也为和鼎铜业提供了担保。除此以外，公司没有发生任何对外担保，也没有向大股东及大股东附属公司提供任何担保，同时，公司与大股东及其附属公司之间也没有发生任何非经营性资金占用情况。 董事、高管人员执行公务时，认真履行了诚信与勤勉义务，没有违反法律、行政法规、公司章程和损害公司利益的行为。 2、公司财务检查情况：监事会通过对本公司的财务状况及财务结构的检查与审核，认为公司财务状况运行良好，不存在任何重大风险。监事会认为经审计的按中国会计准则及制度及按国际会计准则编制的本公司二零一八年度财务报告客观、公正、真实地反映了公司财务状况和经营成果。 3、报告期内，本公司无重大收购、出售资产的行为，没有损害部分股东权 益或造成公司资产流失。 4、报告期内，公司关联交易订立程序符合上市规则的规定，关联交易信息 披露及时充分，关联交易合同履行体现了公正、公平的原则，没有损害股 东或公司权益的行为。 5、报告期内，公司募集资金的使用与存放符合《公司章程》及《上海证券 交易所上市公司募集资金管理规定》及公司内部审议程序的规定，符合公 司的发展战略和股东利益。 6、报告期内，信息披露工作符合境内外上市地的监管要求，公司信息披露 管理体制和业务流程能够有效运行。 特此公告。 AA铜业股