银行纪检委员述职报告.pdfVIP

银行纪检委员述职报告 (一)加强领导，强化责任监督。年初制定了 * 县农商行 20** 年案防工作 意见 ，成 立了以董事长任组长， 班子其他成员为副组长， 相关部室负责人为成员的案件防 范领导小组， 对领导班子和部室负责人， 严格实行以包安全和各类案件防范、 包 规范经营、 包督办任务完成为主要内容的 “三包 ”责任制。 并落实案防三个第一责 任人 制度 ，为加强案防工作夯实了基础。 (二 )分类承诺，落实条线管控。年初以来，按照省市联社的总体部署，按职 责、分部门、分岗位层层签订了《案防责任状》、《条线管控责任状》、《党风 廉政建设责任状》、《案防承诺书》、《岗位互控承诺书》、《信贷从业人员廉 洁执业承诺书》 、 《招标工作人员廉洁承诺书》 、 《基建工程廉洁承诺书》和 《不 参与民间借贷和非法集资活动承诺书》 等承诺， 为案防工作架设了高压线， 筑起 了不能为、不敢为、不愿为的防护墙。 (三 )完善制度，提高案防能力。一是结合实际修订完善了各类审计方案，规 范了审计操作流程，丰富了案防考核内容。二是根据省市联社有关 规定 ，结合 * 县农商行实际，制定完善并讨论通过了《 * 县农村商业银行审计监督检查处罚实 施 细则 (试行 )》，为进一步加大审计监督工作力度，完善内部监督制约机制奠定 了坚实的基础。 三是完善了乡镇支行案防考评制度， 提高了基层网点抓案防的责 任感和极积性。 (四)紧扣难点，加强责任检查督办。扎实开展 “四个一 ”、 “五个一 ”责任制落 实和 重点人“ ”帮教活动。一是重点监督支行长每月一次的业务真实性检查和与重 点职工的交心谈心，使县农商行 “四个一 ”和支行长每月 “五个一 ”责任制基本落 实。二是狠抓 “重点人 ”排查，通过员工异地轮岗和社内岗位轮换， 对思想不健康、 作风不扎实、 有违规违纪前科的人员进行重点监控， 建立重点人档案， 坚持每月 一排查， 20** 年度全辖新排查 “重点人 ”1人，通过帮教转化解除 “重点人 ”3人， 到 12 月末 重点人“ ”结存 5 人，比年初下降 4 人，做到了排查有记录、谈话有签 字。 (五 )抓实案防基础管理，实施案防兴行工程。一是狠抓案防量化考核，严格 奖惩兑现。 对各支行案防工作， 农商行在绩效考核中实行按月考核兑现， 对落实 案防工作不力的支行长每月扣 3-5 分。同时严格按照省市联社案防量化考核 100 条，对各支行 20** 案防工作开展情况进行量化考核。二是强化审计监督，加大 序时审计、专项审计、决算真实性、事后监督、飞行检查力度，使案防工作始终 保持高压态势。 三是开展序时性审计和到期未收回贷款审计， 对审计发现的问题 给予相关责任人经济处罚达 7.92 万元。四是坚持到期未收回贷款的责任认定和 追究，增强清收的责任感和紧迫感。一年来，通过对到期未收回贷款的审计，下 发责任追究文件 10 份，涉及责任人 52 人次，扣发 50%绩效工资 52 人次，目前 扣绩效工资达 50.78 万元。五是强化会计事后监督，通过加强财会操作风险的综 合治理，使柜面业务操作规范的防控能力了进一步提高。 通过加大审计监督对各 类违规问题进行整改处罚，止 12 月底，各项违规处罚资金达 8 万余元。六是强 化重要岗位员工轮岗和离岗审计工作。