某证券公司保荐工作基本流程及发行审核要点.pptxVIP

;1;第一部分;A股首次公开发行主要流程;保荐工作主要流程介绍– 尽职调查;协助公司完成 各类文件;保荐工作主要流程介绍——辅导流程;保荐工作主要流程介绍——材料制作;进入发审委审核阶段;保荐工作主要流程介绍——证监会审核程序;向交易所 上报上市申请;保荐工作基本流程– 核心在于“询价”和“定价”;规范上市公司行为;保荐工作流程（简要时间安排表）;第二部分;发行审核制度;发行人主体资格;发行人的独立性;发行人的成长性;发行人的创新性;发行人的创新性(续）;发行人的公司治理结构;财务与会计;募集资金使用;其他需关注的事项;第三部分;涉及的基本法律法规和政策;会后阶段主要工作;落实发审委反馈意见注意事项;报送封卷文件注意事项;报送封卷文件注意事项（续）;会后重大事项;会后重大事项;是否需重新提交发审会审核的标准;是否需重新提交发审会审核的标准（续）;案例一：苏州??久——IPO未通过会后事项发审委会议审核;案例二：发审委召开会后事项会议，重审立立电子首发申请 ;第四部分;危机公关不可小视——不利事项的触发因素;;正确处理媒体关系;第五部分;东北证券北京分公司概况;东北证券的优势;东北证券具有丰富的资本市场运作经验;谢谢！