银行案防工作汇报.pdfVIP

XX 村镇银行ⅩⅩ年案防工作汇报 尊敬的 银监局各位领导： 为贯彻落实州银监分局案件防控的相关要求，我行结合实 际情况，在具体工作实际中强化内控管理，深化履职意识，认真 查找案防管理存在的风险点和隐患， 加强内控管理， 把依法合规 经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施， 强化制度执 行，提高了全体员工依法 合规经营意识和案防制度执行力， 有效 地防范和杜绝了各类案件事故的发生， 为我行各项业务健康稳定 发展奠定了良好的基础。现将ⅩⅩ年我行案防工作汇报如下： 一、基本情况 今年以来， 我行高度视案件防控工作， 结合实际工作查找问 题，重点对各项规章制度进行梳理，查 缺补漏、剔旧补新，使制度与 实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡 查屡犯的问题进行认真分析理 ，通过查找基础管理工作中深层次的问 题和漏洞及时整 改。 1、年初全行员工签订案件防控责任书 20 份， （行长与部门 负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书），层层落实 责任，使案件防控责任到人，不留死角。 2、认真落实案防工作排查工作，按照“九种人排查表”“十条 禁令排查表”在我行开展了全方位对员工不良行排查工作，密切 关注员工尤其是重要岗位人员的思想倾向和行为动向，加强监 控，切实杜绝风险或案件苗头。要严格执行“九条禁令”要求，严 禁员工直接或变相参与经商办企业， 严禁违规贷款用于亲属或有 利害关系的人经商办企业。 严禁吃拿卡要现象， 提高员工防范道 德风险和业务操作风险的能力， 对员工不良行为排查率为 100% 。 经过排查，我行员工无重大不良行为发生。 3 、认真传达案件防控工作动态及上级文件， 根据我行的实际 情况，采用每周学习的方式学习上级机关关于 案件防控工作的相 关文件，提高了全体员工案件防控意识。 4 、针对业务内部检查的薄弱环节， 我行今年新设立风险稽核 部，加大内部检查力度，搞好案件防控及整改，促进整改工作落 实。按照“252 “个风险点的要求，逐项对关键环节进行检查，全 面提高网点工作效率和抵御风险能力， 防止出现操作风险， 今年 共处罚违规员工 3 人，罚金 900 元。 二、案件防控具体做法 （一）夯实基础，梳理风险控制措施。对事前、事中和事 后各环节的控制职责、措施、方法进行梳理。针对制度理解和执 行中的不足， 今年新下发了 项内部管理制度， 及时解决了无制 度管理业务环节的问题。 （二）加强业务风险核查。我行针对员工业务不熟，对相关 法律掌握不透的具体情况。加大对高风险业务环节的管理工作， 认真落实核查制度，严格坚持“谁检查、谁负责”的原则，保证各 类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。对上级部 门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时 核实回复。同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表 扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业 务操作水平。 在内部管理上， 针对营业部管理操作风险的关键环 节，我行组织相关部门每季度对现金款箱、重要单证、印章、印 鉴卡、柜员管理 、业 务 授 权 、大 额 支 付 等 重 要 部 位 进 行 了 检 查 ， 通 过 检 查 ， 理清了薄弱环节，对差错和违规行 为下达了整改通知， 加强了风险管理控