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工程公司管理规定 Jenny was compiled in January 2021 长 沙 金 智 工 程 咨 询 有 限 公 司 业务管理制度 第一章总则 第一条为加强本公司业务管理，明确职责范围和执业人员的岗位责任， 不断提高专业水平和工作质量，为客户提供优质服务，根据《中华人民共和国 公司法》精神，结合本公司实际情况，特制订本制度。 第二条全公司人员在执业中必须执行相关执业准则规范的有关規定，严 格按本公司制订的《执业手册》和各项规章制度操作。 第三条 在坚持独立、客观、公正原则在前提下，加强与客户的沟通，及 时通报执业进度，征询客户对重大问题调整的意见，协商处理好包含在咨询报 告中的各种事项，对公司讨论的问题与结论撰写备忘录存档。 第四条执业质量与职业道徳是我公司的生命所在。对于注册师执业准则 规范等规定，应切实执行，不能有丝?亳的含糊，决不允许示意、默认或串通作 弊，或出具不实、虚假之报吿，对一切违规行为，将严肃处理。 第五条 业务承接。对外拓展业务，必须以公司名义承揽。事先应调查了 解客户的基本情况，进行初步的风险评估，以决定是否予以承接。业务承揽 后，应及时签订业务约定书。业务约定书一式三份，由公司领导签署。业务项 目由公司统一调度，任何人不得自揽自做，禁止一个人单独执业，凡执业人员 与委托人有利害关系的应予以回避。 第六条 业务实施。本公司执业一般实行项目负责人责任制，项目负责人 按岗位职责合理组织技术人员执业。 第七条 报告签发。为控制本公司的业务风险，稳步发展业务，报告必须 经分级复核、公司领导签发、注册师签署、咨询费用收妥后方可发出。 各级执业人员应认真履行本管理制度第二章规定的岗位职责，并按照本管理制 度第三章的内容进行分级夏核。 各种需注册师签署的业务报告，必须有属注册师签署。 特别重大的业务问题必须经公司领导集体研究决定，否则，报告不能发 出。 第八条档案入库。工作底稿是重要的业务档案，各级技术人员应按规定 编制工作底稿，并分类、编号，经项目经理复核后装订成册，业务报告发出一 周内档案必须归档。 第二章岗位职责 第九条 为明确工作职责，提高工作效率，本公司实行业务分级负责制， 即：总经理、总技术负责人、项目负责人和专职人员分级负责。 第十条 总技术负责人。是对全公司经营管理、执业质量、业务开拓全面 负责。具体包括: 1、组织制订本公司的各项业务工作计划，落实、总结各项计划的完成情 况。 2、 组织全公司专业人员按照独立执业准则的规定和要求.独立、客观、 公正执业，出具真实、合法的业务报告，为客户提供优质服务。 3、 组织制订和完善质量控制体系，包括建立和落实岗位责任制度，分级 复核制度，内部控制制度等，并建立和完善专业人员的奖惩办法，严格全公司 的质量控制。 4、 组织制订的修改专业操作规程和工作底稿，使匸作符合执业准则和规 范指南的要求。 5、 对重大项目的风险进行评估，并形成相应的工作底稿。 6、 组织、协调公司内各部之间的工作，督导业务部按时、按质、按量完 成各项匸作。 7、 统一调度重大项目的执业人员，批准重大项目的工作计划，审定重大 问题的处理意见，确定重大项目的收费，签发各种业务报告。 8、 对签发的业务报告的匸作底稿进行重点复核，以确保工作质量。 9、 加强与各主要客户的联系，及时了解客户的需求与动向，巩固老客 户，开拓新业务。 10、 密切各有关主管部门的关系，适时组织大型项目的业务洽谈，努力拓 展业务领域。 11、组织、实施全公司专业人员的后续教育，不断提高专业水平。 第十一条 各公司领导应在各自分管的职责范围内，格尽职守，各司其 职，相互合作，搞好全面工作。公司领导的职责范围和分丄另行确定。 第十二条项目负责人职责 项目负责人是执行各项业务的直接组织者，是执业小组的现场负责人，也 是质量监管的第一个环节，职责十分重大。 1、 全面负责本项目的执业质量，对公司领导负责。 2、 严格执行本公司各项操作规程，编制和修改全部综合类丄作底稿（可 视实际情况，安排一、两名专业人员协助完成）。 3、 编制本项目的工作计划，确定一般项目和初步确定重要项目的匸作程 序，按确定或批准后的匸作程序组织各项具体业务工作，优质、高效完成承办 的业务。 4、 合理组织和指导专职人员实施丄作程序或确定替代程序，并对程序执 行的充分性及替代程序的适当性负责。 5、 就地逐项、逐页详细复核、签署专职人员的工作底稿，并形成复核意 见，对其规范性负责。不规范的匸作底稿，项目负责人有权监督专职人员作出 补充、修改，并对未指导或指导不当而产生的不规范性、不真实性负责。 项目负责人本人编制的丄作底稿，由本人签署并对其真实性负责。 6、 在全面复核工作底稿的基础上，进行综合分析、判断，作出风险评 估，向总技术负责人和公司