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达华智能：董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理制度 (2011 年 9 月)7 中山达华智能科技股份有限公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条为规范中山达华智能科技股份有限公司（以下简称 “本公司”或“公司” ）董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动的管理，根据《公司法》 、《证券法》、《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 、 《深圳证券交易所上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公 司股份管理业务指引》 、《关于进一步规范中小企业板上市公司董 事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等法律、 行政法规和规章的规定，特制定本制度。 第二条公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份， 是 指登记在其名下的所有本公司股份。 公司董事、 监事和高级管理 人员从事融资融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的本公司 股份。 第三条公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份在下 列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起 1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、 监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并 在该期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情 形。 第四条公司董事、 监事、 高级管理人员及其配偶在下列期间 不得买卖本公司股票： （一）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告 日期的，自原公告日前 30 日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事 项发生之日或在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内； （四）深圳证券交易所规定的其他期间。 第五条公司董事、 监事和高级管理人员在任职期间， 每年通 过集中竞价、 大宗交易、 协议转让等方式转让的股份不得超过其 所持本公司股份总数的 25% ，因司法强制执行、继承、遗赠、依 法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股 （含 1000 股）的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。 第六条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划， 或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、 行权、协议受让等各种年内新增股份， 新增无限售条件股份当年 可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算 基数。 因公司进行权益分派导致董事、 监事和高级管理人所持本 公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。 第七条司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第 四十七条规定， 违反该规定将其所持本公司股票在买入后 6 个月 内卖出， 或者在卖出后 6 个月内又买入的， 由此所得收益归本公 司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。 第八条公司董事、 监事和高级管