第十一讲证券投资基金运营管理概述.pptxVIP

第十一讲 证券投资基金运营管理概述学习目标：掌握证券投资基金各当事人之间的关系掌握证券投资基金运营组织结构了解证券投资基金的内控制度了解证券投资基金的保密制度第一节 证券投资基金的当事人证券投资基金的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金持有人以及其他证券投资基金服务机构等。它们之间的关系是相互合作，又相互制衡、相互监督。一、基金发起人基金发起人是以基金的设立为目的，并采取必要的措施和步骤来达到设立和组织基金这一目的的法人。契约型基金的发起人，在基金成立后成为该基金的管理者，或者组织一家专门的基金管理公司去管理该基金，而发起人成为基金管理公司的主要股东。公司型基金中，发起人是基金管理公司的主体，它以发行股票方式筹集资金，成立后的基金的主要股东是基金持有人。我国基金发起人的主要的职责和义务及应符合的要求：P198。二、基金管理人基金管理人是指根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，凭借专业的知识和经验，运用所管理基金的资产，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求基金资产的不断增值，并未投资者带来更多收益的机构。我国申请设立基金管理公司的程序：P199。我国基金管理公司的职责：P199。我国更换基金管理人需要符合的条件：P199。三、基金托管人为了保证基金资产的安全，防止基金资产被挪作它用，按照资产管理和资产保管分开的原则运作基金，资产的管理由基金管理公司进行，而资产的