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私募基金登记备案相关问题解 答汇编 1-14- 更新至 2017 年 11 月) 私募基金登记备案相关问题解答汇编 目录 私募基金登记备案相关问题解答（十 四 ） 2 私募基金登记备案相关问题解答（十三） 4 私募基金登记备案相关问题解答（十二） 5 私募基金登记备案相关问题解答（十一） 8 私募基金登记备案相关问题解答（十） 8 私募基金登记备案相关问题解答（九） 10 私募基金登记备案相关问题解答（八） 12 私募基金登记备案相关问题解答（七） 14 私募基金登记备案相关问题解答（六） 15 私募基金登记备案相关问题解答（五） 16 私募基金登记备案相关问题解答（四） 16 私募基金登记备案相关问题解答（三） 17 私募基金登记备案相关问题解答（二） 17 私募基金登记备案相关问题解答（一） 18 私募基金登记备案相关问题解答（十 四 ） 日期： 2017-11-03 问：中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记存在哪些不予登记的情 形？中国证券投资基金业协会对此将如何处理？ 答：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办 法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基 金管理人登记若干事项的公告》及相关自律规则，申请登记私募基金管理人的机构存在以 下情形的，中国证券投资基金业协会将不予办理登记： 一、申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管 理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传 推介、向非合格投资者募集资金行为的。 五、律师事务所及经办律师为已登记的私募基金管理人出具入会法律意见书或者 其他专项法律意见书，存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且出具了肯定性结论意 见的，参照第二、三、四条原则处理。 律师事务所及经办律师为申请机构就私募基金管理人登记事项出具的法律意见为 否定性结论意见，但申请机构拒绝向中国证券投资基金业协会提供的，律师事务所及经办 律师可以将否定性结论意见及相关证明材料送达申请机构，同时抄送至中国证券投资基金 业协会邮箱： pflegal@ （邮件以“申请机构名称- 律师事务所名称 / 律师姓名 - 否 定性结论意见”命名）。针对此种情形，相关机构经认定属于不予登记情形的，中国证券投 资基金业协会将对外公示该机构信息，并注明律师事务所及经办律师发表了否定性结论意 见。此种情形，不计入前述公示机制的累计案例次数。 中国证券投资基金业协会再次重申，私募基金管理人登记申请机构、律师事务所 和其他中介服务机构，应当高度珍视自身信誉，审慎选择业务合作对象，评估合作对象的 资质以及业务开展能力。 在申请私募基金管理人登记和提供相关服务的过程中，诚实守信、 勤勉尽责，不应损害自身、对方机构及投资者的合法权益。 问：未完成首只私募基金备案的私募基金管理人可否办理法定代表人、实际控制 人或控股股东的重大事项变更？ 答：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制 指引》、《私募投资基金合同指引》等相关要求，为保证新登记私募基金管理人的公司治 理、组织架构和管理团队的稳定性，确保私募基金管理人持续有效执行登记申请时所提出 的商业运作计划和内部控制制度，自本问答发布之日起，申请私募基金管理人登记的机构 应当书面承诺：申请登记机构保证其组织架构、管理团队的稳定性，在备案完成第一只基 金产品前，不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变更；不随意更换总经 理、合规风控负责人等高级管理人员。法律法规另有规定或发生不可抗力情形的除外。